Промышленные отрасли естественных монополий
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность исследования определяется тем, что рыночные реформы обозначили острую потребность в изучении всеми участниками рыночных отношений механизмов функционирования естественных монополий и их взаимодействия с субъектами товарных рынков.
Становясь объектом товарно-денежных отношений, предприятия должны сформировать такую систему экономических отношений, которая обеспечила бы их конкурентоспособность и устойчивое положение на рынке, чему препятствует деятельность монополий. Проблемы, имеющие отношение к монополиям, отличаются многообразием и отражают сложность и неоднозначность их положения в системе рыночных отношений.
Для обеспечения высокой эффективности рыночных отношений необходимо сформировать принципиально новые организационные условия, пересмотреть сложившиеся при плановой экономике методы управления и регулирования деятельностью естественных монополий. В этой связи принципиально важно определиться в теоретических и практических подходах к стратегии и тактике реформирования деятельности естественных монополий.
Актуальность темы диссертации и ее значимость для науки и практики состоит в развитии теоретических основ рыночной системы и определении особенностей функционирования естественных монополий России в современных условиях с целью разработки научно-методических положений и практических решений, направленных на развитие рыночных отношений.
Степень разработанности проблемы. Актуальность, сложность и многоплановость проблемы регулирования деятельности субъектов естественных монополий инфраструктурных секторов экономики требует адекватного отношения к себе со стороны ученых и практиков. В передовых промышленных странах по данной проблеме в настоящее время имеются определенные теоретические и практические наработки (51, 52, 57). Экономические аспекты, законодательные проблемы контроля и регулирования естественных монополий исследовали в своих трудах многие зарубежные ученые: Вельфенс П., Итон Д., Кейнс Д., Кий М., Коган А., Катьер Ф., Лундберг Э., Мадден К., Мейднер Р., Мюллер Ю., Ньюбери Д., Ордовер Я., Питтман Р., Портер М., Рейнолдс С., Ринк С., Стрэнг Г., Эклунд К., Эрхард Л. и др.
В России решение этой проблемы, в том числе и научное познание ее сути, находится на стадии становления. Вопросы государственного регулирования естественных монополий освещались в работах отечественных ученых - Гринберга Р., Евстигнеева Р., Некипелова А. и др. Отсутствие в российских условиях должного научного осмысления, а также механизма регулирования естественных монополий, функционирующих в промышленных отраслях и имеющих коммуникационные инфраструктуры, настолько затрудняет борьбу с их злоупотреблениями на рынках услуг, что необходимость осуществления теоретических исследований по данной проблеме очевидна. Все вышеуказанное определило актуальность, выбор темы, цели, задачи, методические и практические разработки, положенные в основу настоящего диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является исследование теоретических проблем, а также разработка методических рекомендаций и практических предложений по организационно-экономическому механизму регулирования естественных монополий, функционирующих в промышленных отраслях, имеющих коммуникационные инфраструктуры.
В соответствии с целью исследования автором были поставлены и решены следующие задачи:
сформулировано понятие «субъект промышленной естественной монополии» применительно к региональной экономике, а также выявлена диалектическая взаимосвязь монополизма и конкуренции в системе рыночных отношений;
исследованы теоретические основы и опыт регулирования субъектов естественных монополий в экономически развитых странах мира;
осуществлена классификация систем регулирования естественных монополий по основным типовым признакам, действующим в мировой практике;
определены экономические предпосылки и обоснована необходимость государственного регулирования субъектов естественных монополий в промышленных отраслях с коммуникационными инфраструктурами, функционирующими на местных товарных рынках региона и его административно-территориальных образованиях;
сформировано представление о методических аспектах и формах механизма регулирования субъектов естественных монополий в промышленных отраслях с коммуникационными инфраструктурами;
предложен организационно-экономический механизм регулирования субъектов естественных монополий регионального уровня;
разработаны методические рекомендации по прогнозированию производственно-хозяйственной деятельности и финансового положения субъектов естественных монополий с учетом специфики их функционирования;
предложен методический подход к формированию механизма ценообразования и регулирования тарифной политики в отраслях естественных монополий с целью защиты экономических и жизненно важных интересов потребителей их услуг.
Объектом исследованияявляются субъекты естественных монополий в промышленных отраслях с коммуникационными инфраструктурами, функционирующие на местных товарных рынках Орловского региона.
Предметом исследования выступают механизмы функционирования и регулирования естественных монополий регионального уровня в вертикально интегрированных промышленных отраслях, имеющих коммуникационные инфраструктуры.
Выбор объекта и предмета исследования предопределен тем обстоятельством, что соискатель при осуществлении своей профессиональной деятельности занимается разработкой и решением проблем, изложенных в диссертации.
Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились труды отечественных и зарубежных ученых и экономистов-практиков, посвященные проблемам регулирования деятельности естественных монополий и защиты конкуренции в условиях свободного предпринимательства, перехода от централизованно-административного управления к рыночным методам хозяйствования. В диссертации были использованы законодательные акты и нормативные документы Российской Федерации, зарубежное антимонопольное законодательство, данные государственной статистики, материалы субъектов естественных монополий Орловского региона, материалы международных и всероссийских научно-практических конференций и семинаров, социологические опросы и непосредственные наблюдения диссертанта в исследуемых сферах экономики.
В процессе исследования применялись: системный подход как общий метод познания, методы систематического анализа, логического моделирования, структуризации целей, статистического анализа и экспертных оценок.
Анализ статистических данных осуществлялся на персональных компьютерах с использованием пакетов прикладных программ: Microsoft, Excel, Word, Quatro Pro.
Научная новизна исследования состоит в следующем:
- раскрыты содержание понятия «субъект промышленной естественной монополии» применительно к региональной экономике, а также диалектическая взаимосвязь монополизма и конкуренции в системе рыночных отношений;
- проанализированы теоретические основы и опыт регулирования субъектов естественных монополий в экономически развитых странах мира;
- осуществлена классификация систем регулирования естественных монополий по основным типовым признакам, действующих в мировой практике, и уточнены сущность и содержание видов деятельности субъектов естественных монополий, функционирующих и предопределяющих эффективность хозяйствования в конкретном регионе;
- определены экономические предпосылки регулирования субъектов естественных монополий в промышленных отраслях с коммуникационными инфраструктурами на местных товарных рынках региона и его административно-территориальных образованиях;
- выявлены концептуальные основы формирования механизма регулирования субъектов естественных монополий в вертикально интегрированных промышленных отраслях, имеющих коммуникационные инфраструктуры;
- разработан организационно-экономический механизм регулирования субъектов естественных монополий регионального уровня;
- теоретически исследован и практически обоснован выбор методики анализа производственно-хозяйственной деятельности и финансового положения субъектов монополий на основе действующей бухгалтерской отчетности и системы конкретных показателей;
- предложены нетрадиционные механизмы ценообразования и регулирования тарифной политики субъектов естественных монополий, обеспечивающие защиту экономических и жизненно важных интересов потребителей всех категорий.
Положения, выносимые на защиту. Важнейшими положениями, представляемыми диссертантом на защиту как совокупный результат проведенных исследований, в частности, являются:
- уточненное содержание понятия «субъект промышленной естественной монополии» в географических границах локальных товарных рынков;
- теоретические основы диалектической взаимосвязи монополизма и конкуренции в системе рыночных отношений;
- классификационная схема действующих в мировой практике систем регулирования естественных монополий;
- теоретико-правовые и организационно-экономические основы механизма
регулирования субъектов естественных монополий на этапе перехода высокомонополизированной экономики субъекта Российской Федерации к рыночным методам хозяйствования;
- методика исследования производственно-хозяйственной деятельности и финансового положения субъектов естественных монополий, обеспечивающая необходимые условия для эффективного их регулирования на региональном уровне;
- концепция и методические основы ценообразования в отраслях естественных монополий в условиях формирования региональных рыночных методов хозяйствования.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования содержащихся в диссертации теоретических положений и практических рекомендаций:
- при разработке государственной политики и стратегии регулирования товарных рынков естественных монополий, функционирующих на региональном уровне;
- в практике деятельности региональных и местных органов власти и управления, а также антимонопольных органов, хозяйствующих субъектов с целью сведения к минимуму экономических потерь и социальных конфликтов, связанных с адаптацией к рыночным условиям за счет обеспечения баланса интересов производителей и потребителей в сферах естественных монополий;
- в практической работе местных органов власти на уровне административно-территориальных образований региона при отработке новых схем управления процессами социально-экономического характера с учетом финансового положения хозяйствующих субъектов и состояния конкретной сферы рынка товаров.
Использование предложений и разработок позволит:
- создать нормативную базу регулирования деятельности субъектов естественных монополий регионального уровня;
- создать организационно-экономическую и правовую базу, механизмы регулирования деятельности субъектов естественных монополий на региональном уровне, разграничив компетенцию между федеральными и региональными органами регулирования;
- придать организованный характер товарным рынкам в сферах деятельности естественных монополий за счет совершенствования правовой регламентации и включения механизма регулирования взаимоотношений всех участников данных товарных рынков;
- усовершенствовать системы регулирования в сферах деятельности естественных монополий, в том числе ценовую, финансово-инвестиционную, хозяйственную;
- осуществить на основе классификации видов деятельности дерегулирование тех сфер деятельности, которые не относятся к естественным монополиям, с последующим развитием в них конкурентной среды;
- осуществить поэтапное прекращение практики перекрестного субсидирования различных групп потребителей при обеспечении социальной защиты;
- достигнуть в конечном итоге баланса интересов производителей и потребителей продукции субъектов естественных монополий.
Апробация и реализация результатов исследования, доведенных автором до конкретных выводов и рекомендаций, нашли свое отражение при разработке предложений по комплексному прогнозированию социально-экономического и научно-технического развития Орловской области в период формирования рыночных отношений. Приведенные в диссертации методика исследования производственно-хозяйственной деятельности хозяйствующих субъектов, их финансового состояния и платежеспособности, а также порядок ценообразования на их товары (услуги) нашли применение в практической работе территориальных управлений Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации (далее – ГАК России (ныне – Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства)), органах местного самоуправления.
По результатам диссертационного исследования автором были сделаны доклады на семинаре по конкурентной политике в Объединенном Венском институте (Австрия, г. Вена, февраль 1997г.), на II Международной конференции «Конкурентная политика в условиях переходной экономики» (г. Москва, февраль 1997 г.), на Международной научной конференции «Центральная Россия на рубеже ХХI века» (г.Орел, июль 1995 г.), научно-практических конференциях профессорско-преподавательского состава Орловского государственного технического университета (Орел, 1995-1998 гг.).
Результаты исследования нашли также отражение в учебном пособии «О реформировании хозяйствующих субъектов в рамках процедур банкротства», которое используется для подготовки антикризисных управляющих.
Основные положения и выводы диссертации изложены в 14 публикациях общим объемом 5,8 п.л.
Структура диссертации. Диссертация объемом 150 страниц основного текста состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников из 152 наименований, 7 приложений. В основном тексте диссертации имеются 14 таблиц и 13 рисунков.
II. СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность и теоретическая значимость избранной темы исследования, установлена степень ее научной разработанности и новизны, определены цели и задачи исследования.
В первой главе «Теоретические основы регулирования естественных монополий» раскрываются диалектическая взаимосвязь монополизма и конкуренции в системе рыночных отношений, сущность естественных монополий и мировой опыт контроля и регулирования их деятельности, а также экономические предпосылки и необходимость государственного регулирования естественных монополий в промышленных отраслях с коммуникационными инфраструктурами, функционирующими на товарных рынках административно-территориальных образований Орловской области.
Рыночные преобразования, проводимые в экономике России, радикально трансформировав хозяйственные связи и каналы распределения финансовых, сырьевых и трудовых ресурсов, оставили все эти компоненты ведения хозяйства, а также управление предприятиями естественных монополий без особых изменений, т.е. на дореформенном уровне.
Раскрывая содержание понятия «субъект промышленной естественной монополии» применительно к региональной экономике следует сказать, что к сфере естественных монополий относятся субъекты отраслей, в которых средние валовые издержки минимальны в связи со значительной экономией на масштабах производства, так как один хозяйствующий субъект обслуживает, как правило, весь рынок товаров целиком. Наиболее типичными представителями естественных монополий являются вертикально интегрированные отрасли естественных монополий, имеющие коммуникационную инфраструктуру, предназначенную для продвижения товара к потребителю. В условиях региона к таким сферам деятельности в первую очередь следует отнести промышленные отрасли: электро- и теплоэнергетику, имеющие все вышеуказанные признаки.
Таким образом, субъектом промышленной естественной монополии, применительно к региональной экономике, является юридическое лицо, непосредственно занятое производством и реализацией товаров с использованием присущей ему коммуникационной инфраструктуры в условиях естественной монополии в географических границах локального товарного рынка.
Естественный ход становления и развития рыночной экономики базируется на действии двух противоположных тенденций общественного воспроизводства – центробежной и центростремительной. И если центростремительная тенденция включает в себя различные процессы, имеющие лишь интеграционный характер, то в основе действия центробежной тенденции лежит как стремление хозяйствующих субъектов к монополизму, так и их взаимная конкуренция. Взаимосвязь конкуренции, предполагающей разъединение субъектов рынка, с процессами, имеющими интеграционные последствия (монополизм) и поэтому носящими антиконкурентный характер, отражает, как подчеркивается в диссертации, действие диалектически связанных и одновременно противоположных тенденций развития рыночной экономики. Вместе с тем, как показывает мировой опыт, в сформированной системе рыночной экономики наряду с имеющим место антагонизмом между конкуренцией и монополией, последняя может существовать только потому, что она постоянно находится в состоянии конкурентной борьбы.
На основе углубленного и системного анализа истории развития конкуренции, в диссертации отмечается, что большинство хозяйствующих субъектов в промышленно развитых странах применяли и применяют в своей работе одновременно стратегию на монополизацию рынка и стратегию на интеграцию своей деятельности в единый производственно-финансовый и инновационный процесс. И если в основе первой стратегии по отношению к конкурентам лежат, как правило, дискриминационные действия, то с помощью второй стратегии хозяйствующий субъект, желая стабилизировать свое собственное положение на рынке, стремится всего лишь снизить конкурентоспособность своих соперников путем создания горизонтальных, вертикальных и других форм объединений.
Важно также отметить, что массовый переход капиталистических концернов к многоотраслевому устройству, интернационализация производства и капитала, а также увеличение открытости экономик развитых стран не только не ликвидировали механизм конкуренции, но и значительно его укрепили за счет появления на мировом рынке иностранных транснациональных корпораций. Возникающая таким образом олигополистическая конкуренция создает более благоприятные условия для осуществления широкомасштабных инноваций, которые способна проводить в жизнь только крупная экономическая структура (монополист, олигополия), не погрязшая, разумеется, в ожесточенной конкурентной борьбе за сиюминутную выгоду.
Одной из характерных особенностей советской, а затем российской экономики является высокая ее монополизированность, искусственно сформированная за многие десятилетия в условиях централизованно-административного управления. И так как конкуренции фактически не существовало, то отечественные монополии складывались не благодаря научно-техническому превосходству и победам в конкурентной борьбе, а в силу организуемого государством разделения труда, то есть специализации. В результате монополистами могли стать и самые захудалые, технически отсталые предприятия, если они работали на дефицитный рынок, где спрос намного превышал предложение.
Анализ генетических истоков российского монополизма, позволил автору увидеть его реальные воспроизводственные основы, сформулировать проблему и очертить рамочные условия ее решения. С одной стороны, нельзя упрощенно подходить к вопросам ликвидации государственного монополизма в действиях властно-хозяйственных и управленческих структур (обвальный уход государства из многих сфер экономического регулирования, как известно, породил управленческий вакуум и не решил проблему нормальных, цивилизованных отношений государства и экономики), а с другой, - без учета многообразия и форм проявления российского монополизма, а также его устойчивости и способности к адаптации в новых условиях хозяйствования вряд ли возможно выработать правильную стратегию демонополизации и развития конкурентных отношений, тесно увязывая ее с долгосрочной структурной политикой на микроэкономическом уровне.
Именно в этом ключе решаются автором поставленные в диссертации вопросы о преодолении регионального монополизма, в том числе и поиск эффективных методов регулирования естественных монополий промышленных отраслей с учетом специфических условий, имеющих место в Орловской области.
В диссертации осуществлена классификация систем регулирования естественных монополий (приведена в таблице 1).
На каком конкретно из этих вариантов регулирования естественных монополий целесообразно остановиться – это во многом зависит от природных особенностей страны, состояния экономики, технологии производства и от того, кто является собственником предприятия.
Таблица 1
Системы государственного регулирующего
воздействия на субъекты естественных монополий
№ п.п. | Системы государственного влияния на деятельность субъектов естественных монополий Основные черты | Система государственного регулирования субъектов естественных монополий | Система, использующая государственную собственность, как комплексный инструмент государственного регулирования субъекта естественных монополий и одновременно его объект |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Характерные черты моделей рыночной экономики, определяющие выбор способа обеспечения общественно-приемлемого поведения субъектов естественных монополий |
|
дарствление в сферах естественных монополий.
|
2 | Основные страны - представители | США, Япония, Англия | Швеция, Австрия, Франция, Германия |
| 3 | Организационно-экономический механизм государственного влияния на деятельность субъектов естественных монополий | Комиссии | 1. Государственные и муниципальные предприятия; 2. Управление госсобственностью; 3. Государственные инвестиционные инъекции. |
Проведенный краткий обзор состояния дел с регулированием естественных монополий в ряде экономически развитых стран мира позволил автору сделать вывод о том, что был бы совершенно неоправданным механический перенос зарубежного опыта на российскую почву без учета национально-исторических особенностей экономического развития страны и тех реальных процессов, которые имеют место в экономике России в переходный период.
В полной мере такая постановка вопроса относится и к Орловской области, глубокая структурная перестройка в экономике которой со всей очевидностью показала, что переход в режим рыночного саморегулирования таких естественных монополий, как тепло- и энергоснабжение со всей их сетью промышленных инфраструктур, в настоящее время и в ближайшей перспективе вряд ли возможен по ряду объективных причин. Основная из них – функционирование указанных естественных монополий в секторах экономики, где рынок не открыт к конкуренции, а все попытки создать в этих сферах деятельности дублирующие производства или искусственно дробить уже имеющиеся технологические системы нецелесообразно ни с технической, ни с экономической точек зрения.
О бесперспективности в ближайшее время сформировать конкурентную среду на рынке услуг по тепло- и энергоснабжению со стороны других предприятий можно судить и по данным таблицы 2, свидетельствующим о значительной рыночной силе действующих на этом рынке монополистов.
Объективная потребность вмешательства государства в деятельность естественных монополий в инфраструктурных секторах экономики во многом объясняется прежде всего следующим:
а) в ходе последних преобразований в российской экономике в этих отраслях по-прежнему доминирует государственная форма собственности;
б) по причине устаревших технологий и оборудования их нормальное функционирование в первую очередь зависит от государственного субсидирования текущих операций и инвестирования из местного бюджета;
в) при сложившейся ныне экономической ситуации, когда в целях создания конкурентной среды на рынках услуг вхождение на этот рынок хозяйствующих субъектов практически нереально, освободить уже действующие предприятия энергетического хозяйства от жесткого контроля со стороны государства – значит не только еще больше усугубить положение их клиентов, но и окончательно потерять управляемость экономикой области в целом.
Во второй главе «Состояние механизма контроля и регулирования субъектов естественных монополий промышленных отраслей региона» представлен анализ действующего на товарном рынке Орловской области механизма регулирования естественных монополий. Подробно рассмотрены порядок формирования Реестра субъектов естественных монополий, функционирующих в Орловской области, а также дан анализ их
Таблица 2
Концентрация
рынков услуг по электро- и теплоснабжению в Орловской области на 1.01.97г.
№ п.п. | Наименование субъекта естественной монополии | Наименование услуг | Доля на рынке услуг в % | |
В географических границах региона | В географических локальных границах | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | АО «Орелэнерго» | Теплоснабжение Электроснабжение | 17 76 | 100 100 |
| 2 | ГУДПП «Орелоблтеплоэнерго" | Теплоснабжение | 42 | 100 |
| 3 | Ведомственные котельные | Теплоснабжение | 41 | 100 |
| 4 | Децентрализованные источники теплоснабжения многоквартир-ных жилых домов | Теплоснабжение | менее 0,1 | 100 |