Вопрос 2. Общие условия выявления и расследование преступлений связанных с незаконным предпринимательством.

Криминалистическую характеристику чаще всего определяют как совокупность присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение для расследования и обусловливающих применение криминалистических методов, приемов и средств.

 

По мнению большинства криминалистов, типовыми элементами криминалистической характеристики большинства преступлений являются:

- непосредственный предмет преступного посягательства;

- способ совершения преступления;

- обстоятельства совершения преступления;

- механизм следообразования;

- личность преступника и потерпевшего.

 

Необходимо, однако, сделать одно существенное уточнение. Приведенный выше перечень типовых элементов криминалистической характеристики применим не ко всем без исключения видам преступлений. Для преступлений отдельных видов или групп могут быть характерны некоторые дополнительные элементы; чаще, однако, криминалистические характеристики бывают усеченными, то есть в них отсутствует тот или иной элемент. В частности, по делам о незаконном предпринимательстве может отсутствовать такой элемент, как личность потерпевшего. Конечно, потерпевшими могут быть отдельные граждане, если им при совершении незаконного предпринимательства им был причинен имущественный вред, но, как уже отмечалось выше, ущерб причиняется в больших масштабах экономическим интересам всего общества.

Непосредственным предметом преступного посягательства по делам о незаконном предпринимательстве являются денежные средства, как в российских рублях, так и в иностранной валюте. Кроме того, это могут быть иные материальные блага, в том числе недвижимое и движимое имущество.

К способам, связанным с занятием предпринимательской деятельностью без государственной регистрации, относятся:

- осуществление предпринимательской деятельности без обращения за регистрацией в орган государственной регистрации;

- после подачи документов в регистрационный орган, но до принятия им решения о регистрации;

- после получения отказа в государственной регистрации;

- после аннулирования государственной регистрации.

 

К способам, связанным с осуществлением предпринимательской деятельности без лицензии, относятся:

- занятие лицензируемым видом деятельности лицом, не зарегистрированным в качестве предпринимателя и не имеющим лицензии;

- осуществление лицензируемого вида деятельности без обращения зарегистрированного субъекта в лицензирующие органы за получением специального разрешения;

- занятие лицензируемым видом деятельности после обращения в лицензирующие органы, но до получения соответствующего разрешения;

- осуществление лицензируемого вида деятельности после получения отказа лицензирующего органа в выдаче соответствующей лицензии;

- ведение лицензируемой деятельности на основании лицензии: потерявшей юридическую силу; действие которой приостановлено; срок действия которой истек; аннулированной;

- осуществление лицензируемой деятельности субъектом, имеющим разрешение на другой вид деятельности либо разрешение, выданное иному юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю.

 

К способам, связанным с нарушением общих и специальных правил лицензионных условий и требований, предъявляемых к лицензируемым видам деятельности, относятся:

- передача лицензиатом своей лицензии другому юридическому лицу;

- осуществление того или иного вида лицензируемой деятельности лицами, не соответствующими квалификационными требованиям;

- занятие лицензируемым видом деятельности с нарушением требований, предъявляемых к зданиям, оборудованию, иным техническим средствам, используемым в данной деятельности.

 

К обстоятельствам совершения незаконной предпринимательской деятельности следует отнести: время, место и обстановку совершения преступления.

 

Для установления времени совершения преступления необходимо выяснить: время, когда происходили события, связанные с государственной регистрацией субъекта: когда конкретно субъект обратился в орган государственной регистрации; когда было принято решение о его регистрации либо отказано в регистрации; когда регистрация была аннулирована; время, когда происходили события, связанные с лицензированием деятельности данного субъекта: время обращения субъекта в лицензирующий орган и получения им лицензии либо отказа в ее выдаче, когда лицензия потеряла юридическую силу, была приостановлена, возобновлена либо аннулирована; время совершения хозяйственных операций, которые выполнялись незаконно.

Место совершения преступления включает в себя: фактическое место расположение организации, ее общую характеристику, место государственной регистрации, и, наконец, место совершения тех финансово-хозяйственных операций, которые выполнялись незаконно.

 

Рассматривая механизм следообразования по делам о незаконном предпринимательстве, отметим, что для данного вида преступления характерны не только материальные следы, но и идеальные следы преступления - внешний образ преступников и характер их противоправных действий, сохранившиеся в памяти свидетелей, в том числе, и очевидцев совершения преступления.

Характер материальных следов многообразен, это могут быть:

1) следы-предметы:документы самого хозяйствующего субъекта, свидетельство о государственной регистрации и лицензии; документы органов государственной регистрации; документы органов налоговой службы и лицензирующих органов; оборудование, технические средства для изготовления продукции, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, средства ее упаковки и хранения и т.д.

2) следы-отображения: оттиски печатей, штампов, матриц, следы рук, ног, транспортных средств и т.д.

3) следы-вещества: следы горюче-смазочных материалов, спиртосодержащей продукции, клея, красящих веществ и т.д.


Возбуждение уголовных дел по ч. 1 ст. 171 УК чаще всего происходит при непосредственном обнаружении органом дознания признаков преступления:

а) в результате проведения оперативно-розыскных мер;

б) в процессе выявления и раскрытия других дел о частнопредпринимательской деятельности, обмане покупателей и др.,

а также:

а) в связи с поступлением материалов от контрольно-ревизионных органов;

б) в связи с заявлениями и сообщениями граждан и организаций о признаках незаконного предпринимательства.

Согласно ст. 150 Формы предварительного расследования УПК РФ Раздел VIII. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ. Глава 21. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ, по делам о незаконном предпринимательстве (ч.1 ст. 171 УК РФ) предварительное следствие необязательно, за исключением случаев, когда это признает необходимым прокурор, поэтому предварительная проверка проводится органами дознания. По ч.2. ст. 171 УПУ РФ проводится расследование следователями ОВД.

 

К числу проверочных действий, проводимых на стадии возбуждения уголовного дела, относятся:

1) ознакомление с регистрационными и учредительными документами хозяйствующего субъекта; материалами, отражающими технологический, организационный процесс производственно-хозяйственных работ, учетно-расчетных и финансовых операций данного субъекта, с ходом выполнения договорных обязательств;

2) истребование необходимых материалов регистрирующих, лицензирующих, налоговых органов, банковских учреждений;

3) получение объяснений от отдельных лиц, имеющих отношение к предпринимательской деятельности данного субъекта;

4) получение консультаций у специалистов в области бухгалтерии, финансового, налогового законодательства;

5) назначение ревизий и аудиторских проверок, изучение их материалов, в том числе, с привлечением соответствующих специалистов.