Патентное производство, его стадии и процедуры

Информация об изобретениях публикуется на на разных этапах патентного производства. Патентное производство – это процесс документационного оформления технического решения со времени его поступления в патентное ведомство по изобретательству до времени окончания его правовой охраны (вследствие окончания срока действия, аннулирования, отказа от патента и др.).

Патентного производства схематично представлено на рис. 4. (Рис.4 Основные этапы патентного производства). Этот процесс можно разделить на три этапа:

ПВнз – патентное производство нерассмотренных заявок;

ПВаз – патентное производство акцептованных заявок;

ПВод – патентное производство выданных охранных документов.

Представленная схема в некоторых случаях (аспектах) может изменяться в зависимости от особенностей патентного производства в той или иной стране. Патентное производство и информация о деятельности включает все показатели поступления и использования объектов промышленной собственности и рационализаторских предложений как показано на рисунке.

На этапе патентного производства нерассмотренных заявок осуществляется изучение библиографической информации о поступивших заявках за 1-3 месяца, библиографическая реферативная информация описаний к нерассмотренным заявкам за 18 месяцев, библиографическая информация о правовом статусе нерассмотренных заявок за 2-7 лет.

На этапе патентного производства акцептованных заявок (прошедших предварительную и формальную экспертизу) осуществляется анализ библиографической реферативной информации о правовом статусе акцептованных заявок за 3-4 года, библиографическая информация описаний к акцептованным заявкам более чем за 3 года.

На этапе патентного производства выданных охранных документов анализируется библиографическая реферативная информация описаний к выданным охранным документам более чем за 2 года и библиографическая информация о правовом статусе выданных охранных документов за 5-20 лет.

Завершается патентное производство по объектам промышленной собственности по истечению установленного законом срока действия охранного документа.

Все этапы патентного производства, в большинстве стран мира , публикуются с целью доведения информации о созданном изобретении (полезной модели, промышленном образце), а также информация о поступивших опротестованиях или признании его недействительным в случаях:

-несоответствия изобретения или промышленного образца, который охраняется, условиям патентоспособности;

- наличия в формуле изобретения или существенных признаков промышленного образца признаков, которые не были указаны в первоначальных материалах заявки;

- неправильное указание в патенте автора (соавторов) изобретения или собственника патента.

Патентная процедура в каждой стране имеет свои особенности и

зависит от того, какая система патентования применяется. На сегодня известны основные две системы патентования: проверочная и явочная.

Проверочная система предполагает проведение экспертизы новизны по

всем заявкам, которые поступают в патентное ведомство. Патент в этом случае выдается, если есть положительный вывод о проверке патентоспособности технического решения. Если экспертиза установит, что заявка не отвечает хотя бы одному из требований патентоспособности, то охранный документ не выдается. В Украине используется система предварительной проверки. Такая же система используется в США, Европе, России и др.

Явочная система отличается от проверочной тем, что экспертиза новизны в ней не проводится, а проверке подлежать только формальные признаки заявки. В данном случае запатентованными могут быть уже известные конструкции, технологии. Патенты, выданные в странах с явочной системой, сами собой еще не являются доказательством новизны, и владелец патента не имеет исключительного права, до проведения экспертизы, а техническое решение могут использовать все заинтересованные лица.

Следует отметить, что на всех этапах патентного производства осуществляются следующие технологические процессы: патентный поиск или патентные исследования , документирование (оформление заявления, первичных патентных документов, документирование всех этапов патентного поиска, патентного исследования, оформление решений , уведомлений, постановлений на всех этапов патентной экспертизы, охранных документов и пр), патентное делопроизводство, патентная экспертиза (научно-техническая экспертиза), патентно-информационное обеспечение ( подготовка и опубликование информации в официальных изданиях и на официальных веб-сайтах), правовая охрана, патентное лицензирование, информационно-справочная работа.

В этом разделе рассмотрим один из технологических процессов в патентном производстве – это патентное делопроизводство.

Процесс обработки заявок (делопроизводство) включает цепь последовательных стадий, на которых осуществляются соответствующие процедуры, развернутые во времени и пространстве. В практической деятельности Укрпатента в целом выделяют 7 таких стадий, а именно:

- регистрация первичных документов заявки, предварительная их экспертиза (только для изобретений и полезных моделей), введение библиографических данных, сканирование и оцифровка материалов заявки с целью создания электронных форм документов и внесения их в соответствующие базы данных;

- осуществление процедуры установления даты подачи заявки;

- формальная экспертиза (экспертиза заявки по формальным признакам:

соответствие оформления заявки и приложенным к ней документов требованиям действующего законодательства и ведомственным нормативно-правовым актам патентного ведомства);

- организация проведения квалификационная экспертиза заявки ( только для изобретений и знаков для товаров и услуг) это процедуры, которые связаны с документальным оформлением квалификационной экспертизы ;

- осуществление процедуры государственной регистрации охранного документа (патента, свидетельства), подготовка к выдачи и выдача его лицу, которое имеет право получить этот документ;

- подготовка к публикации и публикация в официальном бюллетене сведений о выдаче охранного документа на соответствующий объект промышленной собственности и описаний к пантам на изобретения и полезные модели;

- осуществление процедуры по отношению поддержания действенности охранных документов (патентов, свидетельств) на объекты промышленной интеллектуальной собственности, и внесение соответствующих изменений в государственный реестр (изменение имени или наименования, адреса собственника охранного документа и пр.)

В зависимости от заявленного объекта промышленной интеллектуальной собственности, его характерных признаков, обстоятельств и прочее процесс делопроизводства может длиться от 6 до 30 и больше месяцев.

Длительность обработки заявок приводит необходимости создания интерактивных информационно-справочных систем о состоянии делопроизводства по заявкам на соответствующие объекты примышленной интеллектуальной собственности. Эта система обеспечивает доступ пользователей через сеть Интернет, и через специальные автоматизированные рабочие места (АРМ) к информации, которая отражает сведения о состоянии делопроизводства по конкретным заявкам на объекты промышленной интеллектуальной собственности.

Интерактивная информационно-справочная система имеет разные уровни доступа к информации, которая отражает состояние делопроизводство по заявкам на ОПИС, что обусловлено соблюдением требований конфиденциальности информации относительно заявки до официального опубликования этой информации. Уровень доступа к информации о состоянии делопроизводства по конкретной заявке устанавливают как на уровне конкретных специалистов Украпатента, так и для заявителя ( патентного поверенного). При этом для соответствующих категорий пользователей объем предоставляемой информации о состоянии делопроизводства по заявке определяется установленным уровнем доступа. Так например, для экспертов, которые осуществляют экспертизу заявки на ОПИС уровень доступа самый высокий, который позволяет получать исчерпывающую ( наиболее полную) информация по конкретной заявке, а для другой категории пользователей уровень доступа ниже и обеспечивает предоставление ограниченной (неполной информации) о состоянии делопроизводства по конкретной заявке.

Как привило, для заявителя (патентного поверенного), который знает о поданной им заявке почти все первичные сведения на момент ее подачи ( например, для товарного знака это библиографические данные, заявленное обозначение объекта, сгруппированные по классам товары и услуги) важной является в частности такая информация:

- на какой стадии находится делопроизводство по заявке;

- какие документы (запросы, уведомления, решения и пр.) направлены заявителю относительно заявки;

- даты отправки Укрпатентом указанных документов;

- окончательные строки предоставляемых заявителям ответов, или совершение действий, которые обусловлены содержанием полученных от Укрпатента документов;

- отображение в хронологической последовательности ответов (совершение действий, реакции) заявителей на запросы, уведомления, решения экспертизы и т.п.

Созданная и действующая в Укрпатенте интерактивная ИСС предусматривает предоставление заявителям (патентным поверенным) информации через сеть Интернет о состоянии делопроизводства по заявка на изобретения, полезные модели, знаки для товаров и услуг, промышленных образцов.

Знание сведений о состоянии делопроизводства по заявке позволяет заявителям (патентным поверенным), оперативно реагировать и принимать соответствующие решения по поданным заявкам и обрабатывать их в Укрпатенте. Оперативное дистанционное получение таких сведений через сеть Интернет позволяет заявителям (патентным поверенным) значительно экономить время и средства, а также избежать негативных последствий, которые возникают в случае несвоевременного осуществления определенных действий в процессе делопроизводства по поданной заявке.

Экспертиза заявки это самая длительная и трудоемкая процедура патентного производства , поэтому в Украпатент постоянно совершенствует технологический процесс проведения экспертизы используя для этого современные компьютерные технологии. Экспертиза заявок состоит из предварительной экспертизы, формальной экспертизы и квалификационной экспертизы. В созданной в Укрпатенте АС «Изобретения» осуществляется автоматизированное распределение заявок ни изобретения между экспертами, которые выполняют квалификационную экспертизу.

Качество квалификационный экспертизы заявок на изобретения определяется многими факторами: полнотой патентно-информационной базы учреждения экспертизы, эффективностью поискового аппарата, уровнем компьютеризации труда эксперта, широтой доступа через Интернет к патентно-информационным базам патентных ведомств других стран и межгосударственных (региональных) патентных ведомств и, конечно же, уровнем квалификации экспертов учреждения экспертизы.

Если корпус экспертов в экспертном учреждении многочисленный (например – Европейское патентное ведомство, Роспатент, в патентном ведомстве Японии и др., для которых характерен большой годовой входной поток заявок на изобретения), то относительно не сложно обеспечить наиболее полное соответствие квалификационных индексов МПК заявок, которые направляются тому или другому эксперту, по направлению его образовательно-квалификационного уровня. Однако в большинстве национальных патентных ведомств, в том числе и в Укрпатенте, годовые входящие потоки заявок существенно меньше, поэтому и корпус экспертов их учреждений значительно меньше. При таких обстоятельствах и учитывая то, что годовые объемы заявок на изобретения по нескольким индексам МПК незначительный, приходится поручать отдельным экспертам проведение экспертизы заявок с такими индексами, которые могут несколько выходить за образовательно-квалификационные рамки подготовки эксперта. Это приводит к необходимости расширения тематического сектора, в котором работает эксперт.

Очевидно, что определенные показатели качества проведения квалификационной экспертизы заявок явл. обратно пропорциональным к ширине тематического сектора эксперта, и это ставит задание перед руководителями экспертных подразделений так распределить все поля уровня техники между отраслевыми отделами, экспертными группами и экспертами, чтобы тематический сектор каждого эксперта не был чрезмерно широким. Это типовая оптимизационная задача: сужение к минимуму «размеров» тематических секторов экспертов ( т.е. наиболее узкая их специализации) при наличии ограничений, в качестве которых выступает общая численность экспертов и статистические данные анализа по индексам МПК входящих потоков заявок, которые поступили в учреждение экспертизы за несколько прошедших лет.

Классифицирование с помощью МПК патентных документов явл . эффективным инструментом поиска для установления новизны и изобретательского уровня изобретения при проведении экспертизы заявки. Одновременно МПК можно использовать, как показ опыт, и при распределении заявок между экспертами. Определяющим документом для распределения выступает тематический паспорт (ТП) эксперта. ТП. отражает содержание тематического сектора, в котором работает эксперт, и содержит перечень индексов МПК заявок, которые может принимать на экспертизу этот эксперт.

Когда заявка на изобретение входит в фазу квалификационной экспертизы ( поступило ходатайство о проведении квалификационной экспертизы и оплачен соответствующий сбор), ее необходимо направить конкретному эксперту согласно с тематическим паспортом отраслевых отделов, экспертных групп и экспертов.

Заявки могут классифицироваться одним или несколькими индексами МПК. Если индексов несколько, то с целью их использования для распределения заявок необходимо, чтобы на первом месте указывался «определяющий» индекс, т.е. индекс, который с большой вероятностью указывает на того эксперта, который наиболее подготовлен для экспертизы такого типа заявок. Если заявитель, проставляя индексы, определяющий индекс в группе индексов не поставил на первое место, то это должен сделать эксперт, который просматривает заявки на стадии формальной экспертизы.

В случае, когда ТП эксперта содержит все индексы, указанные в заявке, то тогда размещение определяющего индекса в группе индексов заявки для ее распределения значения не имеет.

Одновременно, значительное количество заявок на изобретение, которые поступаю в Укрпатент, классифицируются одним индексом МПК. Имеются заявки, в которых проставлено несколько индексов, однако они принадлежат только к одному подклассу и отличаются лишь группами или подгруппами этого класса. Так, в разделе «Информация о выдачи патента Украины на изобретения» Официального бюллетеня «Промислова власністі. Книга 1, №8» за 2006 г. приводяться данные на выданные в течение месяца 345 патентов, из них й131 (38%) проклассифицированы только одним индексом МПК и 63 (или 18%) двумя и больше индексами, которые принадлежат к одному подклассу и отличаются только группами или подгруппами.

Например.

Патент № 76551 проклассифицирован одни индексом: Н04В 6/06.

Патент № 76573 проклассифицирован двумя индексами: С30В 15/34, С30В 35/00.

И так, для половины (и даже большей) заявок не существует ни одной проблемы по их распределению между экспертами по индексам МПК.

Основой для алгоритма первичного формирования и пересмотра ТП экспертов отраслевых отделов явл. данные о численности экспертов в экспертных подразделениях, их образовательно-квалификационные направления и статистическая обработка данных по основным индексам МПК по отношению к поступившим в Укрпатент заявкам на изобретения и ходатайств о проведении квалификационной экспертизы в течение последних нескольких лет, что дает возможность выработать прогноз на следующий период (год, полгода, квартал и т.д.).

При разработке ТП экспертов могут встречаться случаи, когда одного индекса МПК для обеспечения распределения недостаточно. Например, по отношению к отдельных технических решений в некоторой отрасли экспертизу проводят два эксперта учреждения экспертизы, но один специализируется только на устройствах по отношению к этим техническим решениям, а другой – на способах и всем другом. Аппарата индексов МПК в большинстве случаев достаточно, чтобы выделить устройство. Например, все подгруппы последней группы 15 подкласса А47L «Мойка или чистка жилья и предметов домашнего употребления» предназначены для устройств, которые реализуют технические решения:

15/00 – машины для мытья или споласкивания фаянсовой посуды или столовых приборов;

15/14 - …со стационарными коробами для фаянсовой посуды и разбрызгивающими устройствами внутри моющей камеры;

15/422 - …детали;

15/44 - … приспособления для подачи моющих средств;

15/46 - …устройства для автоматического контроля разных стадий очистки;

15/48 -… приспособления для сушки;

15/50 - …стеллажи .

Но можно привести примеры, когда самая нижняя градация индекса – подгруппа – устройства не выделяет. Например: в подклассе А61В «Диагностика, хирургия, идентифицирование» цепь подгрупп основной группы 5/00 «Измерения для диагностических целей» могут охватывать как устройства, так и способы. В таких случаях имеется необходимость вмести с этим индексом МПК указать определенный дополнительный признак, который ограничивает тематику раздела с этим индексом, например: С – способ, П – пристрій (устройство) и т.п. Дополнительный признак следует записывать сразу после индекса МПК и отделять от него запятой.

Например:

С* -весь раздел С;

С12* - весь класс С!»;

В(41;44;68)* - все классы В41, В44, В68;

С12N * - весь подкласс С12N;

F02(B; G; N)* все подклассы F02B, F02G, F02N

C12N(11/*, 13/*) – все подгруппы основных групп 11 и 13 подкласса C12N;

Примеры записей, если вмести с индексом МПК указывается дополнительный признак:

F61B*,П – вся тематика подкласса А61В, но только для устройств (пристроїв);

А61В*,_П – вся тематика подкласса А61В, но только кроме устройств (пристроїв). В данном случае перед дополнительным признаком –П, ставиться знак подчеркивания _, который означает «не»;

А61В 17/*,П – вся тематика основной группы 17 подкласса А61В, но только для устройств (пристроїв).

ТП експерта может иметь такой вид.

Отраслевой отдел	Экспертная группа	Фамилия эксперта	МПК и дополнительный признак
9.03	9.03.1	Иванов О.П.	С05* С09К 17/* А01С 14/*,С А01С 21/*

 

Указанный в данном примере эксперт закончил химико-технологический факультет университета, специализируется на удобрениях для сельского хозяйства. Поэтому в его ТП указан индекс С05* - удобрения, их производство. Поскольку по статистическим данным ожидается в течение года заявок с таким индексом около 20. то для загрузки эксперта в его ТП записаны такие индексы: С)(К 17/* - материалы для улучшения состояния или стабилизации грунта ( прогноз – около 5 заявок); А01С 14/*,С - способы или устройства для посадки, засева и удобрения, и здесь есть необходимость записи дополнительного признака С (способы), чтобы исключить устройства, и А01С 21/* - способы удобрения (прогноз – около 15 заявок). Суммарное ожидание годовой загрузки эксперта составляет около 40 заявок.

Тематический паспорт эксперта должен быть стабильным и подлежать изменениям только лишь в случае крайней необходимости (изменение штатного расписания, появления в отделах новых экспертов и выбытия экспертов, повышения квалификации экспертов, изменения размеров входящих потоков заявок по отдельным индексам МПК и т.п.)

Если эксперт постоянно проводит квалификационную экспертизу строго по своему ТП, то ему легче повышать свой профессиональный уровень в пределах, установленных его ТП, тематического сектора, формировать собственный архив и свой раздел общей базы знаний всех стадий экспертизы. При этом будет обеспечиваться высокое качество экспертизы и будут сокращаться сроки проведения экспертом тех этапов экспертизы, длительность которых зависит только от него.

Строгое соответствие тематики рассмотрения заявки тематическому паспорту эксперта достигается путем сведения к минимуму субъективного фактора и автоматизации процесса распределения заявок, т.е. выполнение его с помощью компьютерной автоматизированной системой (АС).

При этом, конечно, необходимо учитывать, что заявки могут существенно отличаться одна от другой по трудоемкости экспертизы ( по количеству страниц описания, количеством рисунков, количеством пунктов формулы изобретения и т.п.), причем в большинстве случаев заявки повышенной сложности распределяются между всеми индексами МПК неравномерно. Поэтому при распределении заявок необходимо рассчитывать коэффициент сложности рассмотрения заявки и учитывать его , формируя плановое задание для эксперта.

Действующая в Укрпатенте АС «Изобретения» осуществляет такой порядок автоматизированного распределения заявок между экспертами. АС учреждения экспертизы при переходе заявки в стадию квалификационной экспертизы (поступило ходатайство о проведении квалификационной экспертизы и уплачен соответствующий сбор) осуществляет поиска, используя в базе данных ТП всех экспертов, сначала тех экспертов, которые могут проводить квалификационную экспертизу этой заявки по указанному индексу МПК и возможным дополнительным признаком (сначала отбираются по подгруппе и дополнительному признаку, если он указан; если не указана подгруппа, то по дополнительному признаку и основной группой и так дальше). Если дополнительный признак не указан, по поиск осуществляется в следующем порядке: подгруппа, основная группа, подкласс, класс).

Пример поиска.

Распределяется заявка, которая имеет основной индекс и дополнительный признак: А01К 97/04, П (заявлено устройство для хранения приманок для ловли рыбы удочкой). АС просматривает все ТП экспертов и ищет тех экспертов, для которых указано А01К 97/04, П. Если не найдено ни одного эксперта с такой записью в его ТП, то область поиска расширяется: А01К 97/04. Если снова не найден эксперт, тогда расширяется дальше: А01К 97/*. В случае необходимости еще шире будет поиск по А01К* и т.д.

Среди отобранных для данной заявки экспертов ( может быть отобрано больше одного) выбирается тот, у которого в работе находится наименьшее количество заявок (т.е. заявок, закрепленных за этим экспертом и у которых началась стадия квалификационной экспертизы и еще не принято решение о выдачи патента или об отказе в выдачи патента).

После того как АС осуществила в вышеуказанном порядке распределение заявки и установит эксперта, данные о распределенной заявке поступают в установленный отраслевой отдел. В этот же день в этом отделе безотлагательно осуществляется проверка правильности распределения заявки. Эксперт, к которому поступила новая заявка, приостанавливает работу над другими заявками и сразу ознакамливается ( на бумажном носителе или с электронной версией)с новой заявкой, сравнивая при этом, правильно ли в ней указан индекс МПК и дополнительный признак. Если, по мнению эксперта, основной индекс МПК и дополнительный признак в заявке проставлен правильно и эти данные соответствуют данным, записанным в его ТП, то эксперт возобновляет работу над другими заявками, а эту заявку ставит «в конец» своей персональной очереди. Если же, по мнению эксперта, основной индекс МПК и/ или дополнительный признак проставлены не правильно, то эксперт, консультируется в начальником отдела, устанавливает, какими должны быть проставлены в заявке основной индекс и дополнительный признак, и изменяет эти реквизиты заявки. После этого заявка возвращается на повторное распределение, и АС эту заявку снова распределяет.