Вопрос 1. Понятие и основания привлечения лица в качестве обвиняемого. Процессуальный порядок привлечения лица в качестве обвиняемого

Привлечение лица в качестве обвиняемого представляет собой один из центральных этапов стадии предварительного расследования, в ходе которого специально уполномоченные должностные лица выполняют широкий круг предусмотренных законом процессуальных действий.

При осуществлении расследования в форме предварительного следствия привлечение лица в качестве обвиняемого включает в себя:

1) вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого;

2) предъявление этого постановления лицу, привлеченному в качестве обвиняемого (предъявление обвинения);

3) допрос обвиняемого по существу предъявленного обвинения;

4) изменение и дополнение обвинения.

Первые три процессуальных действия являются обязательными и в соответствии со ст.ст. 171, 172 и 173 УПК следуют строго друг за другом.

Четвертый этап – факультативный. Необходимость его осуществления возникает согласно ст. 175 УПК только при наличии оснований для изменения обвинения.

Закон не содержит понятия привлечения лица в качестве обвиняемого, а лишь регламентирует основания и процессуальный порядок его осуществления.

В юридической литературе нет единых подходов к освещению данного вопроса.

Вместе с тем должностным лицам, ведущим расследование, необходимо иметь достаточно четкое представление обо всех аспектах рассматриваемого этапа стадии предварительного расследования.

Процессуальная фигура обвиняемого возникает на стадии предварительного расследования после вынесения следователем[1] постановления о привлечении в качестве обвиняемого (дознавателем – обвинительного акта или обвинительного постановления).

По смыслу ст. 171 УПК это возможно только при наличии достаточных доказательств, дающих основания для обвинения лица в совершении преступления. Очевидно, что принятию данного решения предшествует установленная законом уголовно-процессуальная деятельность следователя (иного компетентного должностного лица), направленная на собирание доказательств, подтверждающих причастность конкретного лица к совершению преступления. Достаточность доказательств означает:

а) наличие совокупности доказательств;

б) возможность их проверки;

в) подтверждение этими доказательствами обстоятельств, входящих в предмет доказывания (например, наличие события преступления, совершение деяния конкретным лицом, квалификацию содеянного).

Вывод о достаточности доказательств делает должностное лицо органов предварительного расследования, то есть это субъективное мнение следователя (дознавателя). При оценке доказательств необходимо руководствоваться не только положениями УПК РФ (ст.ст. 14, 17, 24, 25, 27, 28, 73-90), но и нормами уголовного права (диспозиция статьи особенной части УК, сроки давности, возраст лица, привлекаемого в качестве обвиняемого). В процессе дальнейшего расследования обвинение может быть уточнено, изменено и дополнено (ст. 175 УПК). При выдвижении первоначального обвинения можно пренебречь установлением обстоятельств, способствовавших совершению преступления, смягчающих или отягчающих наказание, характеризующих в полном объеме личность обвиняемого. Следует констатировать, что в УПК РФ предпринята попытка максимально конкретизировать перечень обстоятельств, которые должны быть доказаны и подтверждены материалами уголовного дела на момент решения вопроса о привлечении лица в качестве обвиняемого.

Решение о привлечении лица в качестве обвиняемого должно быть своевременным и правильным.

От деятельности следователя зависит законность и обоснованность принимаемого решения. Запоздалое или преждевременное привлечение лица в качестве обвиняемого может привести к негативным последствиям. Допущенные на практике ошибки и просчеты приводят к грубейшим нарушениям закона, связанным с причинением невиновным морального и материального ущерба. Закон гарантирует гражданину право на компенсацию морального и материального вреда, восстановление в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах (глава 18 УПК РФ), а также предусматривает уголовную ответственность должностных лиц за привлечение в качестве обвиняемого заведомо невиновного лица (ст. 299 УК РФ). Кроме того, в силу ст.75 УПК РФ доказательства, полученные с нарушением требований закона, являются недопустимыми, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, имеющих значение для дела.

Вместе с тем следует подчеркнуть, что ущерб, причиненный гражданину безосновательным привлечением его в качестве обвиняемого, всегда несравнимо больше гарантируемой государством компенсации. При этом действительный преступник остается безнаказанным и зачастую беспрепятственно совершает новые преступления, следствие идет по ложному пути, а упущенное время и связанные с этим последствия заводят его в тупик и преступление остается нераскрытым.

По смыслу теории уголовного процесса, привлечение лица в качестве обвиняемого тождественно привлечению лица к уголовной ответственности. Именно с этого момента у обвиняемого возникает обязанность нести ответственность за содеянное в рамках предъявленного обвинения.

Привлечение к уголовной ответственности необходимо рассматривать как реализацию уголовно-процессуальных отношений, но нельзя непосредственно связывать с наступлением уголовной ответственности (реализацией уголовно-правовых отношений). Не всегда привлечение к уголовной ответственности в ходе предварительного расследования влечет за собой наступление уголовной ответственности по приговору суда, вступившему в законную силу. Например, уголовное дело или уголовное преследование может быть прекращено по одному из оснований, предусмотренных ст.ст. 24, 27 УПК РФ, либо субъект уголовно-процессуальных правоотношений может не совпадать с субъектом преступления (при незаконном или необоснованном возбуждении уголовного дела и (или) уголовного преследования и привлечении к уголовной ответственности).

В подобных случаях состоявшееся привлечение к уголовной ответственности не повлечет для обвиняемого последствий, связанных с наступлением уголовной ответственности. Поэтому следует разграничивать такие теоретические понятия, как привлечение к уголовной ответственности и уголовная ответственность; обвиняемый (субъект уголовно-процессуальных отношений) и преступник (субъект уголовно-правовых отношений).

УПК РФ содержит самостоятельную главу 23, регламентирующую привлечение в качестве обвиняемого и предъявление обвинения.

Привлекая лицо в качестве обвиняемого (к уголовной ответственности), следователь тем самым констатирует, что именно данный субъект совершил преступление, и ставит вопрос о раскрытии преступления.

Привлечение в качестве обвиняемого как центральный этап стадии предварительного расследования можно определить как совокупность действий специально уполномоченного должностного лица, направленных на раскрытие преступления и непосредственно связанных с решением о привлечении лица к уголовной ответственности, принятым на основании и в строгом соответствии с законом.

Значение данного этапа предварительного расследования определяется несколькими обстоятельствами:

1. При привлечении в качестве обвиняемого лицо приобретает новый процессуальный статус. В процессе появляется центральная фигура – обвиняемый.

2. С этого момента возникают принципиально иные уголовно-процессуальные отношения между обвиняемым, органами предварительного расследования, прокурором и судом.

3. У обвиняемого появляются права, необходимые для защиты от предъявленного обвинения, порождающие соответствующие обязанности следователя.

4. Данные обвиняемым показания представляют собой новое самостоятельное доказательство.

5. У следователя появляется право оградить расследование от отрицательного воздействия со стороны обвиняемого, избрав в отношении него меру пресечения.

6. В соответствии со ст. 252 УПК РФ судебное разбирательство проводится только в отношении обвиняемого и лишь по предъявленному ему обвинению. Изменение обвинения в судебном разбирательстве возможно лишь в случае, если этим не ухудшается положение подсудимого и не нарушается его право на защиту.

Закон не регламентирует сроки решения вопроса о привлечении лица в качестве обвиняемого. Выбор указанного момента зависит от конкретных обстоятельств, от собранных по делу доказательств, от их полноты и достоверности. При этом одинаково недопустимо как поспешное, преждевременное решение, так и неоправданное затягивание процесса.

Решение следователя о привлечении лица в качестве обвиняемого оформляется процессуальным документом, именуемым постановление о привлечении в качестве обвиняемого.Постановление состоит из вводной, описательной (состоящей из изложения фактических обстоятельств обвинения и их юридической оценки) и резолютивной (включающей квалификацию инкриминируемого преступления) частей, каждая из которых имеет самостоятельное значение с точки зрения обоснованности предъявляемого обвинения. Вместе с тем они тесно связаны между собой и в совокупности составляют неразрывное целое.

Вводная часть содержит сведения о том, кто, когда, где и по какому делу выносит постановление (п.п. 1 – 3 ч. 2 ст. 171 УПК РФ). В ней, следовательно, определяется должностное лицо, осуществляющее привлечение к уголовной ответственности и несущее ответственность за его законность и обоснованность. В этой же части излагаются краткие сведения об обвиняемом (фамилия, имя, отчество, число, месяц и год рождения обвиняемого).

В описательной части, занимающей центральное место в постановлении,дается описание преступления с указанием времени и места его совершения, иных обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии со ст. 73 УПК, а также пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление. Иными словами, эта часть постановления содержит изложение фактической стороны обвинения и обстоятельств, соответствующих признакам состава преступления, которые определяют его квалификацию. В целом описательная часть постановления (в той мере, в какой это известно следователю к моменту предъявления обвинения) должна содержать ответ на вопрос о том, какое преступление совершено, а также сведения о времени и месте его совершения, каким образом и при помощи каких средств оно совершено, какие мотивы руководили лицом, совершившим преступление, и какой ущерб причинён его действиями. Формулировка обвинения представляет собой вывод следователя о совершении преступления данным лицом и содержит вывод о наличии конкретных признаков состава преступления в действиях привлекаемого лица[2].

Указанная часть постановления должна быть изложена в максимально доступной форме, позволяющей лицу, в отношении которого оно вынесено, без труда сориентироваться в его сущности и содержании. Вместе с тем, по «сложным» уголовным делам, таким как дела о налоговых, дорожно-транспортных преступлениях, преступлениях против собственности или преступлениях в сфере экономической деятельности с квалифицирующими признаками и т.п., описательная часть постановления несколько тяжела для восприятия человеком, у которого нет специальных познаний в области расследования преступлений. Причина в том, что язык процессуальных документов, особенно в части составления постановления о привлечении в качестве обвиняемого, помимо общих требований (законность, содержательность, логичность, убедительность, краткость, ясность, грамотность и культура оформления) обладает таким качеством, как насыщенность специальными юридическими терминами, которые имеют свой особый смысл. Без них невозможно с необходимой точностью выразить мысль законодателя[3]. Кроме того, рассматриваемый документ насыщен причастными и деепричастными оборотами, что делает его трудно понимаемым для обывателя. Несмотря на всю сложность составления описательной части постановления, обстоятельства совершения преступления должны излагаться так, «чтобы обвиняемый имел возможность уяснить смысл обвинения и выдвинуть свою версию – версию защиты»[4].

В резолютивной части постановления о привлечении в качестве обвиняемого следователь определяет квалификацию деяния и выражает своё решение привлечь его к уголовной ответственности по расследуемому уголовному делу (п.п. 5-6 ч.2 ст. 171 УПК РФ), т.е. постановляет привлечь лицо в качестве обвиняемого по конкретному уголовному делу, предъявив ему обвинение в преступлении, предусмотренном соответствующей статьей (статьями) Уголовного кодекса, о чем объявить обвиняемому под расписку.

К недостаткам многих постановлений о привлечении в качестве обвиняемого следует отнести отсутствие в них чёткого обоснования квалификации каждого из преступных действий. Обвиняемому, обычно не обладающему специальными юридическими знаниями, трудно разобраться, какие из его действий влекут ту или иную квалификацию. Поэтому, если вменяется несколько преступлений, фактические обстоятельства каждого из них целесообразно излагать отдельно и раздельно же квалифицировать путём ссылки на соответствующую норму уголовного закона.

По данным судьи Тульского областного суда О.Павловского, каждый год от одной трети до половины уголовных дел, направленных на дополнительное расследование, возвращается судами в связи с недостатками в формулировании обвинения, которые выражаются в некорректности или внутренней противоречивости данного процессуального документа[5].

В п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 5 марта 2004 года № 1 «О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» закреплено: «Под допущенными при составлении обвинительного заключения или обвинительного акта нарушениями уголовно-процессуального закона следует понимать такие нарушения изложенных в статьях 220, 225 УПК РФ положений, которые исключают возможность принятия судом решения по существу дела на основании данного заключения или акта. В частности, исключается возможность вынесения судебного решения в случаях, когда обвинение, изложенное в обвинительном заключении или обвинительном акте, не соответствует обвинению, изложенному в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого…»[6].

В уголовных делах, по причине проблем доказывания, встречаются формулировки, утверждающие, что преступление совершено «в неустановленное следствием время, в неустановленном месте и при неустановленных обстоятельствах». По данному поводу Н.М.Николаева обоснованно формулирует вопросы: допустимо ли предъявлять обвинение, если невозможно установить время и место совершения преступления, с какой точностью должны быть установлены эти обстоятельства?[7] В каждом деле этот вопрос решается индивидуально. Иногда достаточно ограничиться формулировкой «в период с января по март…», «в первом квартале 2013 года…», «в первой декаде мая…», «в ночное время» или «в период с 13 до 17 часов…», а иногда важно знать с точностью до минуты (например, по факту убийства). Только подробная хронология поведения подозреваемого позволит доказать несостоятельность его алиби и возможность привлечения его в качестве обвиняемого[8].

Уголовно-процессуальный закон не обязывает следователя излагать в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого доказательства, обосновывающие обвинение, но и не запрещает этого делать. Ряд авторов высказываются, что вопрос о целесообразности ссылки в обвинении на наличие в деле отдельных доказательств в каждом конкретном случае должен решать следователь, если он сочтёт это необходимым[9]. На практике, как правило, следователи доказательствами не оперируют, поскольку они приводятся в обвинительном заключении. Исключение касается заключения эксперта. По делам, где квалификация преступления связана с этим источником доказательств (незаконный оборот оружия, боеприпасов, наркотических средств, дела, связанные с причинением вреда здоровью и т.п.), в постановлении принято отражать почти дословно выводы из соответствующих заключений экспертов.

Таким образом, соблюдение изложенных требований, которым должно отвечать постановление о привлечении в качестве обвиняемого, является одной из важных гарантий обоснованности предъявленного обвинения.

При привлечении к уголовной ответственности по одному уголовному делу нескольких лиц постановление о привлечении в качестве обвиняемого выносится отдельно в отношении каждого из них (ч. 4 ст. 171 УПК РФ).

Предъявление обвинения – это совокупность действий, направленных на ознакомление обвиняемого и его защитника с первоначальным обвинением. Предъявление обвинения подчиняется некоторым общим правилам, регулирующим этот институт. При этом действуют три правила, имеющие наибольшее значение на практике:

1) соблюдение правил подследственности уголовных дел;

2) срочность предъявления обвинения;

3) обязательные участники данных процессуальных действий.

Следователь обязан лично предъявить обвинение и не имеет права поручить это никому другому, когда данное процессуальное действие относится к его подследственности.

Следующий момент – сроки предъявления обвинения. Первоначальное обвинение, содержащееся в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, должно быть ему предъявлено не позднее трех суток со дня вынесения. Ограничение времени для предъявления обвинения реализует международно-правовые принципы: право обвиняемого «быть незамедлительно и подробно уведомленным на понятном ему языке о характере и основании предъявленного ему обвинения» и право иметь достаточное время и возможности для подготовки защиты (п.п. «а» и «b» п. 3 ст. 6 Конвенции о защите прав и основных свобод человека от 04.11.1950). Это приводит к выводу о том, что следователь при наличии возможности должен предъявить обвинение как можно раньше, не дожидаясь истечения трехсуточного срока. Вместе с тем обвинение может быть предъявлено и по истечении трехсуточного срока при наличии объективных препятствий:

- неявка обвиняемого или его защитника;

- невозможность вызова обвиняемого из-за неизвестности места его нахождения;

- кратковременная болезнь обвиняемого;

- помещение обвиняемого в психиатрический стационар для производства судебно-психиатрической экспертизы (ч. 3 ст. 203 УПК);

- стихийное бедствие и др.

В этих случаях обвинение предъявляется в день фактической явки обвиняемого или в день его привода[10].

Кроме должностного лица, предъявляющего обвинение, и самого обвиняемого, обязательными участниками данной процедуры могут быть защитник, законный представитель и переводчик. Обвинение всегда должно предъявляться в присутствии защитника, за исключением случая, когда принят отказ обвиняемого от защитника (п. 1 ч. 1 ст. 51 УПК РФ). При этом защитник должен быть лицом, имеющим право выступать в качестве такового. В досудебном производстве в качестве защитника может выступать только адвокат. Так, судебная практика не признает надлежащим защитником работников каких-либо юридических фирм, не являющихся коллегиями адвокатов[11]. Иначе будет нарушено право граждан на квалифицированную юридическую помощь. При этом надо иметь в виду, что закон предусматривает случаи обязательного участия защитника (ст. 51 УПК РФ). Отсутствие защитника в таких случаях является существенным нарушением закона (п. 4 ч. 2 ст. 381 УПК РФ)[12]. Если защитник ранее в деле не участвовал, то перед предъявлением обвинения обвиняемому разъясняется и обеспечивается его право на помощь защитника. Изучение уголовных дел свидетельствует, что почти в половине случаев адвокат вступает в дело с момента предъявления обвинения.

При предъявлении обвинения обеспечивается участие в необходимых случаях законных представителей несовершеннолетнего обвиняемого (п. 2 ч. 2 ст. 426 УПК РФ) и переводчика (ст.ст. 18, 169 УПК РФ). Постановление о привлечении в качестве обвиняемого должно переводиться на родной язык обвиняемого или на язык, которым он хорошо владеет. Копия переведенного постановления не только вручается обвиняемому, но и остается в деле. Для того, чтобы установить факт владения языком, на котором ведется судопроизводство, некоторые авторы рекомендуют в ходе предшествующего допроса подозреваемого предложить ему собственноручно записать свои показания. Однако такая рекомендация вызывает возражения, так как действующий УПК Российской Федерации в отличие от УПК РСФСР 1960 года не предусматривает возможность собственноручной записи показаний.

Далее следует рассмотреть содержание процедуры предъявления обвинения. На основании анализа ст. 172 УПК РФ в литературе выделяются следующие компоненты предъявления обвинения:

1) письменное извещение обвиняемого о дне предъявления обвинения и разъяснение ему юридических вопросов, связанных с приглашением или назначением защитника.

Следователь извещает обвиняемого и его защитника о дне предъявления обвинения (ч.ч. 2-4 ст. 172 УПК РФ). Это означает, во-первых, заблаговременность вызова, чтобы обвиняемый мог подготовиться, в том числе получил помощь защитника. Во-вторых, надо уведомлять обвиняемого даже тогда, когда он никуда не вызывается. Например, содержащийся в следственном изоляторе обвиняемый должен быть заблаговременно уведомлен о дне, когда ему будет предъявлено обвинение в этом же следственном изоляторе. Администрация места содержания обвиняемого под стражей обязана обеспечить участие обвиняемого в процессуальном действии – предъявлении обвинения в виде предоставления помещений для этого или передачи обвиняемого конвою для доставки по месту совершения процессуальных действий (ст. 28 Закона от 15.07.1995 г. «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений»).

Уведомление и вызов обвиняемого, не достигшего 16-ти лет, как правило, производится через его законных представителей либо через администрацию по месту его работы или учебы (ч. 4 ст. 188 УПК РФ). Вызов несовершеннолетнего, который содержится в закрытом детском учреждении, производится через администрацию этого учреждения. Таким образом, явку несовершеннолетнего должны обеспечить его законные представители, хотя повестка и адресуется несовершеннолетнему. Тем не менее, за уклонение от явки процессуальную ответственность в виде принудительного привода несет сам обвиняемый. Военнослужащий вызывается через командование воинской части (ч. 5 ст. 188 УПК РФ);

2) удостоверение в личности обвиняемого и его защитника.

Удостоверение в личности возможно не только по документам, которые могут отсутствовать или быть поддельными. Оно может быть осуществлено путем предъявления для опознания, со слов и другими способами (даже визуально, если следователь уже ранее удостоверился в его личности, например, при допросе в качестве подозреваемого). Если после предъявления обвинения выяснится, что обвиняемый в действительности является не тем лицом, данные которого указаны в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, то это влечет необходимость изменения обвинения (неправильных данных о личности обвиняемого) в порядке, предусмотренном ч. 1 ст. 175 УПК РФ. Если в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого данные о личности обвиняемого правильные, однако, оно предъявлено другому лицу (который выдавал себя за обвиняемого), то обвинение не считается предъявленным, но изменять его не требуется;

3) объявление постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Такое объявление может быть сделано путем прочтения постановления вслух следователем или путем прочтения самим обвиняемым. Обвиняемый и его защитник вправе получить бесплатно копию постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, которую целесообразно вручить при объявлении постановления;

4) разъяснение существа обвинения.

Разъяснение существа обвинения – это обязанность по защите и оказанию юридической помощи, которая возлагается на следователя (разумеется, что этим защитник не освобождается от выполнения своих обязанностей). Разъясняется не только существо обвинения, юридическое значение вменяемых в вину обстоятельств, но и содержание юридических терминов в формулировке обвинения. Из-за того, что обвиняемому недостаточно точно разъясняют сущность предъявленного обвинения, в протоколах допроса можно встретить запись обвиняемого о том, что он не согласен с предъявленным ему обвинением, хотя из содержания допроса видно, что фактически он полностью согласен с предъявленным ему обвинением;

5) разъяснение прав обвиняемого. Производится в соответствии с перечнем этих прав, закрепленным в ст. 47 УПК РФ. Кроме прав целесообразно разъяснить обязанности обвиняемого (являться по вызову, не препятствовать производству по делу и др.) и последствия их нарушения (привод, избрание более строгой меры пресечения).

Чтобы человек мог воспользоваться своими правами, последние должны ему разъясняться полно и неформально. При разъяснении прав необходимо учитывать образование, культурный уровень, жизненный опыт и психологические особенности обвиняемого;

6) фиксация фактов выполнения вышеперечисленных действий в постановлении.

В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого делаются записи о выполнении всех указанных выше действий, которые удостоверяются подписями обвиняемого и его защитника. Отказ обвиняемого от подписи должен быть предотвращен разъяснением значения его подписи не как признания вины, а как удостоверения факта предъявления обвинения. При отказе обвиняемого от подписи в постановлении делается соответствующая запись (ч. 7 ст. 172, ст. 167 УПК РФ). Действующий процессуальный закон требует в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого кроме даты указать время предъявления обвинения;

7) вручение копий постановления о привлечении в качестве обвиняемого. После вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого копия этого постановления направляется прокурору, вручается самому обвиняемому, его защитнику. По общему правилу это происходит после предъявления обвинения. Однако в тех случаях, когда обвинение в течение установленного трехсуточного срока предъявить невозможно, копии должны быть направлены указанным лицам уже до предъявления обвинения. Потерпевший вправе знать о предъявленном обвиняемому обвинении (п. 1 ч. 2 ст. 42 УПК РФ), поэтому по ходатайству потерпевшего ему необходимо также направлять копию постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.