Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.
Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности». Брокерской конторой в целях настоящего закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.
5. Членами биржи могут быть юридические или физические лица (за некоторым исключением), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.
Членами товарной биржи не могут быть:
- служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;
- предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;
- высшие и местные органы государственной власти и управления;
- банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;
- общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;
- физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.
Членство на бирже дает право:
- участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим законом;
- участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;
- получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.
Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, предусмотренных законом. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим законом. Члены биржи в целях настоящего закона имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд. Члены биржи, являющиеся ее учредителями, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.
На бирже могут быть следующие категории членов биржи:
- полные члены-с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;
- неполные члены – с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.
Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей. Оно обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов. В уставе биржи должны быть определены:
- структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;
- размер уставного капитала;
- перечень и порядок формирования постоянных фондов;
- максимальное количество членов биржи;
- порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;
- права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;
- порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.
В правилах биржевой торговли должны быть определены:
- порядок проведения биржевых торгов;
- виды биржевых сделок;
- наименования товарных секций;
- перечень основных структурных подразделений биржи;
- порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;
- порядок регистрации и учета биржевых сделок;
- порядок котировки цен биржевых товаров;
- порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;
- порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;
- порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;
- меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;
- меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;
- меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;
- меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;
- перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;
- размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.
6.Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссия по товарным биржам.
О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) см. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 134-ФЗ.
Положение о Комиссии по товарным биржам и ее структура утверждаются Правительством Российской Федерации.
Указанное Положение утверждено Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152.
Председатель Комиссии по товарным биржам утверждается Правительством Российской Федерации сроком на пять лет по представлению Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Правительство Российской Федерации может досрочно освободить председателя Комиссии от занимаемой должности без вывода его из состава Комиссии.
В состав Комиссии по товарным биржам включаются представители государственных органов, деятельность которых связана с регулированием товарных рынков, представители биржевых союзов, ассоциаций и иных общественных объединений предпринимателей, а также эксперты.
Комиссия по товарным биржам:
- выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
- осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;
- контролирует соблюдение законодательства о биржах;
- организует изучение деятельности и развития бирж;
- разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;
- организует рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.
Комиссия по товарным биржам разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.
Комиссия по товарным биржам вправе:
отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего закона, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;
- аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;
- направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
- направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
- применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;
- назначать государственного комиссара на биржу;
- организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;
- требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;
- направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.
Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случаях нарушения положений предусмотренных п. 2, 3 ст. 3; п. 2 ст. 4; п. 3 ст. 7; п. 3 ст. 11; п. 2 (абз. 3-5) и 7 ст. 14; п. 2 (абз. 1) ст. 20; п. 1 ст. 28; п. 2 ст. 29; п. 1 ст. 31 настоящего закона.
В случае если биржа продолжает допускать нарушение положений настоящего закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.
Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:
- проведения биржевых торгов без лицензии или в случае аннулирования или приостановки ее действия – в размере ста тысяч рублей;
- нарушения порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах – в размере тридцати тысяч рублей;
- нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования – в размере пятидесяти тысяч рублей;
- непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии со статьей 35 настоящего Закона, в размере двадцати пяти тысяч рублей;
- нарушение положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов – в размере ста тысяч рублей;
- использования юридическими лицами в их наименовании и (или) рекламе слов «биржа» или «товарная биржа», за исключением случаев, предусмотренных статьей 1 настоящего Закона, – в размере пятисот тысяч рублей;
- использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем наименовании и (или) рекламе слова «биржа» – по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.
Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних.
Комиссии, ее должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну.
Санкции, предусмотренные настоящей статьей, применяются в судебном порядке.
Суммы штрафов, взысканные в соответствии с настоящей статьей, перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.
Государственный комиссар на бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства.
Государственный комиссар на бирже вправе:
- присутствовать на биржевых торгах;
- участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;
- знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;
- вносить предложения и делать представления руководству биржи;
- вносить предложения в Комиссию по товарным биржам;
- осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам;
Права и обязанности государственного комиссара определяются настоящим законом и положением о государственном комиссаре, утверждаемым Правительством Российской Федерации по представлению Комиссии по товарным биржам.
Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.
Вмешательство высших и местных органов государственной власти и управления в деятельность бирж, за исключением случаев нарушения настоящего закона и других актов законодательства, не допускается.
Решения высших и местных органов государственной власти и управления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке.
Высшие и местные органы государственной власти и управления, а также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов.