Внедрение
Результаты анализа со стороны руководства должны включать в себя любые решения и действия, связанные с возможными изменениями экологической политики, целей, задач и других элементов системы экологического менеджмента в соответствии с обязательствами в отношении постоянного улучшения.
Высшее руководство должно анализировать систему экологического менеджмента через запланированные интервалы времени, чтобы обеспечить ее постоянную пригодность, адекватность и результативность. Анализы должны содержать оценку возможностей улучшения и необходимость изменений системы экологического менеджмента, включая экологическую политику, цели и задачи. Записи результатов анализа со стороны руководства должны документироваться.
Примечание - Предотвращение загрязнения может включать в себя устранение или сокращение источника (загрязнения), изменения процесса, продукции или услуг, эффективное использование ресурсов, замену используемых материалов и видов энергии, повторное использование, восстановление, вторичную переработку, утилизацию и очистку.
3.19 процедура (procedure): Установленный способ осуществления какой-либо деятельности или процесса.
3.20 запись (record): Документ (3.4), фиксирующий достигнутые результаты или содержащий свидетельство выполнения какой-либо деятельности.
4 Требования к системе экологического менеджмента
4.1 Общие требования
Организация должна разработать, документировать, внедрить, поддерживать и последовательно улучшать систему экологического менеджмента в соответствии с требованиями настоящего стандарта и определить, как она будет выполнять эти требования.
Организация должна определить и документировать область применения системы экологического менеджмента.
4.2 Экологическая политика
Высшее руководство должно определить экологическую политику организации и обеспечить, чтобы в рамках установленной области применения системы экологического менеджмента политика:
a) соответствовала характеру, масштабу и воздействиям ее деятельности, продукции и услуг на окружающую среду;
b) включала обязательство следовать принципам постоянного улучшения и предотвращения загрязнений;
c) включала обязательство соответствовать применимым требованиям экологического (природоохранного) законодательства и другим требованиям, связанным с ее экологическими аспектами, которые организация обязалась выполнять;
d) обеспечивала основы для установления и анализа экологических целей и задач;
e) документально оформлялась, внедрялась и поддерживалась;
f) доводилась до сведения всего персонала организации и лиц, работающих для организации или по ее поручению;
g) была доступна для общественности.
4.3 Планирование
4.3.1 Экологические аспекты
Организация должна разработать, внедрить и поддерживать процедуру(ы):
a) идентификации экологических аспектов своей деятельности, продукции и услуг в рамках определенной области применения системы экологического менеджмента, которые она может контролировать и на которые она может влиять, учитывая при этом планируемые или новые возможности развития или модифицированные виды деятельности, продукции и услуг;
b) выявления тех аспектов, которые оказывают или могут оказывать значимые воздействия на окружающую среду (т.е. значимых экологических аспектов).
Организация должна гарантировать, что значимые экологические аспекты учитываются при разработке, внедрении и поддерживании системы экологического менеджмента.
4.3.2 Законодательные и другие требования
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы):
a) идентификации и обеспечения доступа к применимым законодательным и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять и которые имеют отношение к ее экологическим аспектам;
b) определения, каким образом эти требования применимы к ее экологическим аспектам.
Организация должна гарантировать, что применимые законодательные и другие требования, которые она обязалась выполнять, учитываются при разработке, внедрении и обеспечении функционирования системы экологического менеджмента.
4.3.3 Цели, задачи и программа(ы)
Организация должна установить, внедрить и поддерживать документально оформленные экологические цели и задачи для соответствующих функций и уровней (управления) в рамках организации.
Цели и задачи должны быть измеримыми, если это практически целесообразно, и соответствовать экологической политике, включая обязательства по предотвращению загрязнений, обеспечению соответствия требованиям законодательства и другим требованиям, выполнять которые организация обязалась, и постоянному улучшению.
При установлении и анализе своих целей и задач организация должна учесть законодательные и другие требования, которые она обязалась выполнять, а также значимые экологические аспекты. Она также должна рассмотреть свои технологические возможности, финансовые, эксплуатационные и деловые требования, а также точки зрения заинтересованных сторон.
Организация должна разработать, внедрить и поддерживать программу(ы) достижения своих целей и задач. Программа(ы) должна(ы) включать в себя:
a) распределение ответственности за достижение целей и выполнение задач для соответствующих функций и уровней (управления) организацией;
b) перечень необходимых средств и сроки достижения (реализации) целей и задач.
4.4 Внедрение и функционирование
4.4.1 Ресурсы, функциональные обязанности, ответственность и полномочия
Руководство организации должно обеспечить доступность ресурсов, необходимых для разработки, внедрения, обеспечения функционирования и улучшения системы экологического менеджмента. Под ресурсами подразумевают человеческие (кадровые) ресурсы, специальные знания (навыки), организационную инфраструктуру, технологию и финансовые ресурсы.
Функциональные обязанности, ответственность и полномочия персонала должны быть определены, документированы и доведены до сведения тех лиц, которых они касаются, для улучшения результативности экологического менеджмента.
Высшее руководство организации должно назначить своего(их) специального(ых) представителя(ей) руководства, который(ые) помимо других обязанностей будет(ут) иметь определенные функциональные обязанности, нести ответственность и обладать соответствующими полномочиями для того (фактически это экослужба предприятия), чтобы:
a) гарантировать, что система экологического менеджмента разработана и внедрена, а также, что обеспечено ее функционирование в соответствии с требованиями настоящего стандарта;
b) представлять высшему руководству для анализа отчеты о результативности системы экологического менеджмента, включая рекомендации по улучшению.
4.4.2 Компетентность, подготовка и осведомленность
Организация должна обеспечить обусловленную соответствующим образованием, подготовкой или практическим опытом компетентность любого(ых) лица (лиц), выполняющего(их) для нее или по ее поручению задания, потенциально связанные с возможными значимыми воздействиями на окружающую среду. При этом необходимо обеспечить сохранность соответствующих записей.
Организация должна определить потребности в подготовке персонала, связанные с ее экологическими аспектами и системой экологического менеджмента. Следует организовать подготовку или другие действия по удовлетворению этих потребностей, при этом необходимо сохранять соответствующие записи.
Организация должна установить, внедрить и поддерживать соответствующую(ие) процедуру(ы), чтобы люди, работающие для нее или по ее поручению, осознавали:
a) важность соответствия экологической политике, процедурам и требованиям системы экологического менеджмента;
b) значимые экологические аспекты и фактические или потенциальные воздействия, связанные с их деятельностью, а также пользу для окружающей среды вследствие повышения их личного профессионализма;
c) свои функциональные обязанности и ответственность за достижение соответствия требованиям системы экологического менеджмента;
d) возможные последствия отклонения от установленных процедур.
4.4.3 Обмен информацией
В отношении экологических аспектов и системы экологического менеджмента организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуры для:
a) внутреннего обмена информацией между различными функциями и уровнями (управления) организации;
b) получения, документирования и подготовки ответов на запросы внешних заинтересованных сторон.
Организация должна решить, будет ли она сообщать вовне информацию о своих значимых экологических аспектах, и документировать принятое решение. Если принято положительное решение, организация должна разработать и внедрить соответствующие методы для внешнего обмена информацией.
4.4.4 Документация
Документация системы экологического менеджмента должна содержать:
a) экологическую политику, цели и задачи;
b) описание области применения системы экологического менеджмента;
c) описание основных элементов системы экологического менеджмента и их взаимодействия, а также ссылки на соответствующие документы;
d) документы, включая записи, соответствующие требованиям настоящего стандарта;
e) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения результативного планирования, функционирования и управления процессами, которые связаны со значимыми экологическими аспектами.
4.4.5 Управление документацией
Документами, требуемыми системой экологического менеджмента и настоящим стандартом, необходимо управлять. Записи являются документами особого вида, и ими необходимо управлять в соответствии с требованиями 4.5.4.
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы):
a) утверждения документов перед их выпуском для проверки их адекватности;
b) анализа, актуализации документов по мере необходимости и их повторного утверждения;
c) обеспечения идентифицируемости изменений и текущего статуса пересмотренного документа;
d) обеспечения доступности соответствующих версий применимых документов в местах их использования;
e) обеспечения удобочитаемости и надлежащего обозначения документов;
f) обеспечения надлежащей идентификации и контроля распространения документов внешнего происхождения, определяемых организацией как необходимые для планирования и функционирования системы экологического менеджмента;
g) предотвращения непреднамеренного использования устаревших документов и использования подходящей идентификации, если в них сохраняется потребность.
4.4.6 Управление операциями
Организация должна идентифицировать и планировать те операции, которые связаны с выявленными значимыми экологическими аспектами, соответствующими ее экологической политике, целям и задачам, чтобы гарантировать их выполнение в заданных условиях путем:
a) установления, внедрения и поддерживания документированной(ых) процедуры (процедур) по управлению ситуациями, когда их отсутствие может привести к отступлению от экологической политики, целей и задач;
b) установления в процедурах рабочих критериев (нормального) хода операций;
с) установления, внедрения и поддерживания процедур, связанных с идентифицированными значимыми экологическими аспектами товаров и услуг, используемых организацией, и доведения информации об используемых процедурах и требованиях до сведения поставщиков, включая подрядчиков.
4.4.7 Готовность к нештатным ситуациям, авариям и ответные действия
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для выявления потенциально возможных нештатных ситуаций и аварий, которые могут оказывать воздействие(я) на окружающую среду, и действий в таких ситуациях.
Организация должна реагировать на возникающие нештатные ситуации и аварии и предотвращать или смягчать связанные с ними негативные воздействия на окружающую среду.
Организация должна периодически анализировать и, при необходимости, пересматривать процедуры, касающиеся ее готовности к нештатным ситуациям и авариям, и ответных действий, в особенности в результате аварии или нештатной ситуации.
4.5 Контроль
4.5.1 Мониторинг и измерение
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) регулярного мониторинга и измерений ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду. Процедура(ы) должна(ы) включать в себя документирование информации по мониторингу результативности применяемых методов управления операциями и соответствия экологическим целям и задачам организации.
Организация должна обеспечить, чтобы для мониторинга и измерений использовалось калиброванное или поверенное оборудование, проводилось его техническое обслуживание, обеспечивалось хранение соответствующих записей.
4.5.2 Оценка соответствия
4.5.2.1 В соответствии с принятыми обязательствами по обеспечению соответствия организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) периодической оценки соответствия применимым законодательным требованиям.
4.5.2.2 Организация должна оценивать свое соответствие другим требованиям, которые она обязалась выполнять. Организация может объединить эту оценку с оценкой соответствия законодательным требованиям согласно 4.5.2.1 или установить отдельную процедуру.
4.5.3 Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) обращения с фактическими и потенциальными несоответствиями, принятия корректирующих и предупреждающих действий. Процедура(ы) должна(ы) отвечать требованиям по:
a) выявлению и корректированию несоответствия(ий) и осуществлению действий по смягчению их влияния на окружающую среду;
b) исследованию несоответствия(ий), определению его (их) причин(ы) и осуществлению действий для исключения его (их) повторения;
c) оценке необходимости выполнения адекватных действий для исключения появления несоответствий;
d) записям результатов предпринятого(ых) корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(й);
e) анализу результативности предпринятого(ых) корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(й).
Предпринимаемые действия должны быть соразмерны масштабу проблемы и выявленному воздействию на окружающую среду.
Организация должна обеспечить внесение любых необходимых изменений в документацию системы экологического менеджмента.
4.5.4 Управление записями
Организация должна создать и поддерживать записи, необходимые для демонстрации соответствия требованиям своей системы экологического менеджмента и настоящего стандарта, а также записи о достигнутых результатах.
Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для идентификации, хранения, защиты, доступа, определения срока хранения и удаления зарегистрированных данных.
4.5.5 Внутренний аудит
Организация должна обеспечить проведение внутренних аудитов системы экологического менеджмента с запланированной периодичностью, чтобы:
a) определить:
1) соответствует ли система экологического менеджмента запланированным положениям экологического менеджмента, в том числе требованиям настоящего стандарта;
2) должным ли образом система внедрена и поддерживается ли в рабочем состоянии;
b) довести информацию о результатах аудитов до руководства.
Организация должна запланировать, установить, внедрить и поддерживать программу(ы) аудита, принимая во внимание значимость рассматриваемых видов деятельности с экологической точки зрения и результаты предыдущих аудитов.
Должна(ы) быть установлена(ы), внедрена(ы) и поддерживаться в рабочем состоянии процедура(ы) аудита, предусматривающая(ие):
- распределение ответственности и требования к планированию, проведению аудитов и подготовке отчетов по результатам аудита, а также сохранению соответствующих записей;
- определение критериев и области, частоты проведения аудитов и используемых методов.
При выборе аудиторов и проведении аудитов должны обеспечиваться объективность и беспристрастность процесса аудита.
4.6 Анализ со стороны руководства
Исходные данные для анализа со стороны руководства должны содержать:
a) результаты внутренних аудитов и оценки соответствия законодательным требованиям и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять;
b) сообщения внешних заинтересованных сторон, включая жалобы;
c) экологическую результативность организации;
d) степень достижения целей и выполнения задач;
e) состояние выполнения корректирующих и предупреждающих действий;
f) действия, предпринятые по результатам предыдущих анализов со стороны руководства;
g) изменившиеся обстоятельства, включая развитие законодательных и других требований, относящихся к экологическим аспектам;
h) рекомендации по улучшению.
Сибирские компании, получившие сертификаты экологического
менеджмента ISO 14001, ГОСТ Р ИСО 14001 (2006 год)
| Компания | Дата выдачи сертификата | Орган по сертификации |
| ОАО «САЯНАЛ» (ранее ОАО «Саянская Фольга») | Ноябрь 02 | DNV |
| ОАО «Саяногорский алюминиевый завод» | Декабрь 02 | DNV |
| ООО «СУАЛ — Порошковая Металлургия« | Апрель 03 | NQA |
| ОАО «Целлюлозно-картонный комбинат» корпорации «Илим Палп Энтерпрайз« | Октябрь 03 | BVQI |
| ООО «Кока-Кола ЭйчБиСи Евразия», г. Новосибирск | Октябрь 03 | SGS |
| ОАО «Братский целлюлозно-картонный комбинат« | Декабрь 03 | BVQI |
| Филиал ООО «Кока-Кола ЭйчБиСи Евразия» в г. Красноярске | Декабрь 03 | SGS |
| ОАО «Красноярский алюминиевый завод» | Март 04 | DNV |
| ОАО «Братский алюминиевый завод» | Апрель 04 | DNV |
| ОАО «Новосибирский завод химконцентратов» | Август 04 | Интерсертифика — ТЮФ, ТЮФ Тюрингер |
| ОАО «Транссибнефть» | н./д. | |
| ОАО «Ачинский глиноземный комбинат» (АГК) | Ноябрь 04 | DNV |
| Новосибирский электродный завод (ЗАО «НовЭЗ») | Декабрь 04 | NQA |
| ОАО «Красноярский металлургический завод» (ОАО «КраМЗ») | Январь 05 | DNV |
| ООО «Химволокно АМТЕЛ-КУЗБАСС« | Май 05 | TUV CERT RWTUV |
| ОАО «Западно-Сибирский металлургический комбинат» (ОАО «ЗСМК») | Июнь 05 | BVQI |
| ОАО «ПО «Усть-Илимский лесопромышленный комплекс» | Сентябрь 05 | BVQI |
| ОАО «Новосибирскнефтегаз» | Декабрь 05 | Русский Регистр |
| ОАО «Азот» | Январь 06 | RW TUV |
| ОАО «Саянскхимпласт» | Июнь 06 | Русский Регистр |
| «Группа компаний «Титан» (ОАО «Омский каучук», ЗАО «Экоойл») | Ноябрь 06 | Bureau Veritas Certification |
Источник: Общественный регистр сертификации систем экологического менеджмента в России, собственная информация
Классические ERP-системы, в отличие от так называемого «коробочного» программного обеспечения, относятся к категории «тяжелых» заказных программных продуктов, их выбор, приобретение и внедрение, как правило, требуют тщательного планирования в рамках длительного проекта с участием партнерской компании — поставщика или консультанта. Поскольку КИС строятся по модульному принципу, заказчик часто (по крайней мере, на ранней стадии таких проектов) приобретает не полный спектр модулей, а ограниченный их комплект. В ходе внедрения проектная команда, как правило, в течение нескольких месяцев осуществляет настройку поставляемых модулей.