Вопрос 2. Особенности производства отдельных следственных и иных действий по делам о незаконном обороте драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга.

В большинстве уголовные дела о незаконном обороте ДМДК возбуждаются по материалам ОРМ, в отдельных случаях по сообщениям граждан и результатам ревизий. Расследование рассматриваемых преступлений предполагает определенную тактику действий на стадии возбуждения уголовного дела, первоначальных следственных действий и оперативно - розыскных мероприятий (далее - ОРМ), с учетом складывающихся следственных ситуаций. Так, важное значение имеет планирование и тактика проведения тактических операций, использования специальных познаний, назначение и проведение экспертиз. На последующем этапе решающее значение имеет формирование доказательственной базы и тактика допроса обвиняемого. В

 

большинстве уголовные дела возбуждаются по материалам ОРМ, в отдельных случаях по сообщениям граждан и результатам ревизий. Рассмотрим некоторые из них наиболее значимые с точки зрения специфики расследования данной категории преступлений.

Задержаниеможет производиться порезультатам оперативной разработки, проверок органов пробирного, горного надзора, аудиторской проверки, или с поличным, в ходе перевозки или в местах добычи, по основаниям и в порядке, предусмотренном ст.ст. 91, 92 УПК РФ.

Наряду с задержанием проводится личный обыск подозреваемого в порядке ст. 184 УПК РФ, в целях обнаружения и изъятия предметов преступления (ДМДК), на основании судебного решения (ст. 29 УПК РФ), а случаях предусмотренных ст.93 УПК РФ без такового. По постановлению следователя, или без такового в случае предусмотренном ч.2 ст.184 УПК РФ при задержании или заключении под стражу, а так же в отношении лица находящегося в помещении, где производится обыск. Проводится лицами одного пола (в том числе понятых и специалиста). Подозреваемому (обвиняемому) предлагается добровольно выдать все имеющиеся при нем предметы (сумки, портфели, пакеты), и незаконно хранящиеся, запрещенные в гражданском обороте. Ответные действия лица на такое предложение следователя фиксируется в протоколе личного обыска. После того или иного ответа следователь может приступить к процедуре самого личного обыска, который начинается с проверки предметов, верхней одежды, нижнего белья, обуви, головных уборов. Как показывает практика ДМДК хранятся в специально изготовленных для скрытого ношения поясах в виде патронташа, в специальных нательно носимых мешочках, в различных контейнерах (упаковка из - под лекарств, полиэтиленовые пакеты, гильзы от охотничьих ружей, бутылки или банки, свертки, книги, обувь). Тело, одежда проверяются в первую очередь на наличие скрытно носимых контейнеров, затем проверяется обувь, головные уборы и другие вещи. По возможности применяется фото- и видео техника, другие научно - технические средства, что

фиксируется в протоколе. Своевременное проведение личного обыска позволяет выявить предмет преступного посягательства и обнаружить другие следы преступления.

После задержания и производства личного обыска возникает необходимость проведения осмотра как первоначального следственного действия (места происшествия, предметов и документов имеющих значение для возбуждения уголовного дела), что возможно по возбужденному уголовному делу, исключением является осмотр места происшествия в случаях не терпящих отлагательств, в порядке ч. 2 ст.176 УПК РФ. В соответствии с ч. 3 ст. 170 УПК РФ осмотр места происшествия в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство данного следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, может производиться без участия понятых, о чем в протоколе осмотра делается соответствующая запись. В соответствии с ч. 6 ст. 177 УПК РФ к участию в осмотре в обязательном порядке необходимо привлечь представителя администрации соответствующего предприятия, учреждения, организации. К разновидностям следственного осмотрапо делам о незаконном обороте ДМДК можно отнести осмотр производственных и иных помещений, промышленных приборов, жилища, обстановки в помещении или какой - либо территории, участка местности, тайников, осмотр предмета преступления, изъятого в тайниках, документов, осмотр транспорта (ст. 176, 177, 180 УПК РФ). В процессе производства осмотра места происшествия используется комплекс общих и специальных методов получения информации о преступлении. К общим относятся: наблюдение, измерение, распознание, эксперимент, моделирование, идентификация, анализ, синтез, аналогия и другие, а к специальным: применение научно - технических средств, фото- и видеосъемки, дактилоскопии, следоведения, баллистики, одорологии, словесного портрета и т.д. Важное место занимают методы поиска, фиксации, изъятия и предварительного исследования объектов, которые изымаются при осмотре места происшествия.

Условиями результативности осмотра места происшествия по рассматриваемым преступлениям является хорошее знание технологии добычи и производства ДМДК, устройства основных машин и механизмов для

обогащения руды, способов хищения и транспортировки, устройство тайников в различных местах, привлечение специалистов и экспертов для выявления мест и способов хищения и транспортировки ДМДК, определение природы предмета преступления и проведения экспертиз (ст.ст. 168, 195-207 УПК РФ, для исследования мест преступлений (драга или участок, полигон, дражный шлюз, дражный стол, вибростол, система охраны ЗПК (золотоприёмной кассы), шлихоулавливающий коврик). Необходимо получение информации для разработки плана осмотра и подготовки технических средств. При осмотре автомашин целесообразно привлечь специалиста автотехника для консультации и оказания практической помощи в разборке механизмов. На последующих этапах расследования осмотр проводится в качестве фиксирующего следственного действия, в ходе следственных действий и самостоятельно, для фиксации нахождения объектов в местах хищения ДМДК, а тактика их проведения аналогична первоначальному обыску.

Для осмотра предмета преступления, установления его природы приглашаются специалисты в различных областях знаний. Изъятые ДМДК взвешивают, что фиксируется в протоколе осмотра или освидетельствования. Осмотр ДК имеет свою специфику, так как их вес определяется в каратах (1 ct = 0,2 грамма). В особенности это относится к алмазам, как наиболее ценным, добыча и перработка которых на территории России осуществляется в промышленных масштабах. В зависимости от характеристик и субъективной оценки эксперта стоимость алмазов после огранки (бриллиантов) возрастает от 10 до 40 раз и может колебаться от 8 до 12 долларов США за 1 грамм. С ростом массы цена растет, а удвоение массы не означает удвоение цены, и на одни и те же цены ДК размерно - весовой группы, цена за карат внутри группы не зависит не от массы, а от цвета, чистоты и огранки. Необходима экспертная процедура оценки путем сравнения с другими по определенным критериям. Кроме того, существует различные формы огранки камней распространенные в мировой практике¹.

Бриллианты являются мелкими и компактными объектами хищения, их ____________________________

¹См. приложение №1.

 

легко спрятать и вынести, и в большинстве не являются ценностями мирового уровня, а используются в ювелирной промышленности для производства украшений «широкого потребления». Поэтому основной поток хищений камней идет с предприятий производителей украшений. По неофициальным данным до 20% бриллиантов, обрабатываемых в ювелирной отрасли России, до конца конвейера не доходят, а бесследно исчезают, чтобы потом появиться на черном рынке.

Деятельность по продаже, как камней, так и готовых изделий, лицензированию не подлежит, при этом постановка на учет в Пробирной палате является единственным специфическим требованием для компаний и индивидуальных предпринимателей, которые должны иметь регистрационное удостоверение Пробирного надзора. Сертифицированные неоправленные драгоценные камни приравниваются к ювелирным изделиям, следовательно, не являются предметом преступления¹.

Закон «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» позволяет гражданам иметь в собственности ДК. А подзаконный акт² указывает, что продажа ограненных бриллиантов только при наличии сертификата на каждый камень или набор (партию). Таким образом, сделка с участием физического лица с неоправленным бриллиантом, не имеющим сертификата (независимого геммологического экспертного заключения), незаконна. Изделия должны иметь упаковку. Продавец проверяет наличие на нем оттиска государственного пробирного клейма РФ и его качество, оттиска именника изготовителя (для изделий российского производства), а также сертификата на огранённый природный ДК. В товарном чеке указываются наименование товара, продавец, проба, вид и характеристика драгоценного камня, артикул, дата продажи и цена, подпись лица осуществляющего продажу². Сертификация ДК в России является добровольной.
Организации, осуществляющие сертификацию бриллиантов, должны работать

_____________________________________________________

¹Постановление Правительства РФ № 1157 от 25 ноября 1995 года.

² См.: ст. 61 Постановления Правительства РФ № 55 от 19 января 1998 года.

 

в одной из зарегистрированных в Госстандарте систем сертификации, это подтверждение соответствия ДК действующим в России техническим условиям (далее – ТУ). Другие существующие в нашей стране экспертные службы, не имея права выдавать сертификат в юридическом смысле, по результатам диагностики и оценки бриллиантов выдают документы, аналогичные по статусу зарубежным репортам, т.е. экспертные заключения^1,2,3..

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по ст. 191 УК РФ необходимо: определить факт нарушения лицом правил установленных конкретным нормативным правовым актом, ознакомиться с его содержанием. Выяснить вопрос о наличии у подозреваемого лица лицензии на проведение подобных операций. Копия лицензии, а так же нормативные акты приобщаются к уголовному делу, последние в качестве иных документов. До возбуждения дела следует определить, что предмет является предметом преступления, для чего необходимо получить подтверждающую справку из территориальной Государственной инспекции пробирного надзора о пробе металла, либо из Гохрана при Минфине РФ. Гохран также может дать справку о стоимости ДМДК⁴. При неясности каких - либо положений нормативного документа необходимо получить разъяснения специалиста (сотрудника пробирной инспекции, представителя Гохрана), а при необходимости допросить их в качестве специалиста по возникшим вопросам.

После возбуждения уголовного дела решающее значение для успешного расследования принадлежит обыскам и выемкам, их ______________________________________________________________________________________________

¹ Федеральный Закон «О техническом регулировании» от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ.

²Указ Президента Российской Федерации от 20 июля 1997г. № 740 «О порядке ввоза на территорию Российской Федерации и вывоза с территории Российской Федерации необработанных природных алмазов и бриллиантов и некоторых вопросах функционирования внутреннего рынка необработанных природных алмазов» Источник: Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, № 20, ст. 3600.

³Указ Президента РФ от 21 июня 2001 г. № 742 «О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней», источник: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 26, ст. 2653.

4 См.: п. 5 ст. 20 Федерального Закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», и постановление Правительства РФ № 772 от 30 июня 1997 г. «Об утверждении правил совершения банками сделок купли-продажи мерных слитков драгоценных металлов с физическими лицами».

 

 

целесообразно проводить одновременно в различных местах пребывания обвиняемого. Изъятию подлежат как предметы преступления, так и документы, касающиеся операций с ДМДК: счета, накладные, договоры, записные книжки и т.д. Как правило, создаются следственно - оперативные группы числом участников, необходимым для обеспечения одновременного проведения следственных действий в совокупности с оперативными мероприятиями, с привлечением специалистов: криминалиста, по ДМДК, а при выемке документов бухгалтера. Изъятые ценности после их осмотра и приобщения к делу в качестве вещественных доказательств, сдаются по постановлению следователя на хранение в финансовую часть ОВД на депозит или в учреждение Гохрана, до рассмотрения дела судом, квитанция приобщается к делу. В случае совершения преступления должностными лицами, сотрудниками предприятий, организаций с использованием своих полномочий, необходимо до возбуждения уголовного дела решить вопрос о проведении инспекторской проверки Государственной инспекцией пробирного надзора. Инспекция вправе проводить комплексную проверку учета, хранения и операций с ДМДК на предприятиях и организациях, находящимися на подконтрольной ей территории¹. Результаты проверки оформляются актом или заключением. Одновременно можно провести документальную бухгалтерскую ревизию движения ДМДК по бухгалтерским учетам.

Освидетельствование проводится с привлечением специалиста - врача, если следственная ситуация позволяет предполагать, что ДМДК могут находиться в естественных отверстиях тела, а так же специалистов техников криминалистов (для видео - фотосъемки показаний, обнаружения и изъятия следов), при этом важно квалифицированное применение средств и материалов поиска, фиксации, измерения, изъятия, предварительного исследования и транспортировки объектов, являющихся носителями информации.

^{______________________________________________________________}

¹ См.: инструкция Минфина РФ № 67 от 04 августа 1992 г. «О порядке получения, расходования, учета и хранения драгоценных металлов и драгоценных камней на предприятиях, в учреждениях и организациях».

Допрос свидетелейимеет свою специфику. Целесообразно разделение их на группы по тем фактам и обстоятельствам, о которых они могут дать показания. Если речь идет о хищении на добывающих или перерабатывающих предприятиях, одну группу свидетелей будут составлять лица, ответственные за сохранность вверенных им ценностей (начальники золотоприёмных касс, сполосчики, мастера смен, заместители директоров по режиму, инженеры по режиму). Выясняется следующее: порядок разработки и охраны добывающего участка; контроль за производством работ, связанных с добычей, извлечением, хранением; порядок учета и контроля на объектах, осуществляющих добычу и переработку; вопросы организации производственного процесса по добыче и переработке; правила и частота проведения проверок деятельности службы режима и охраны; технические требования и условия оборудования объектов добычи и переработки; систему пропускного режима и мер по обеспечению сохранности ДМДК; порядок получения, хранения, транспортировки, документальное оформление (система учета); нарушения установленного порядка; обстоятельства способствующие хищению; отношение к добыче, извлечению, переработке, хранению, транспортировке подозреваемого. Допросы требуют особой подготовки, необходимы сведения о лице, его отношениях с подозреваемым, его служебных обязанностей, возможных упущениях в работе. Другие свидетели - очевидцы, многие из них могли и не осознавать, чем именно являются предметы преступления. В качестве свидетелей следует допросить сослуживцев подозреваемого, его родственников, лиц, имевших любое отношение к совершению незаконной сделки с ДМДК. Определить очередность их вызова в зависимости от важности информации, которую они могут сообщить.

При допросе обвиняемого (подозреваемого)должны в числе прочих выясняться вопросы о знании, что предмет является драгоценным, когда, где и при каких обстоятельствах был приобретен, передан, совершена и каким образом оформлена сделка, места хранения и его временные рамки, каким видом транспорта осуществлялась транспортировка.