ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ПАТЕНТНОГО ПОИСКА
МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ ПАТЕНТНОГО ПОИСКА В ФОНДАХ СТРАН МИНИМУМА ДОКУМЕНТАЦИИ РСТ/М. ВНИИПИ, 1985
ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ПАТЕНТНОГО ПОИСКА
1.1. Цели и виды патентного поиска
Патентный поиск представляет собой разновидность информационного поиска и осуществляется преимущественно в фондах патентной документации.
Патентный поиск в основном проводится со следующими целями:
1. Для определения новизны технического решения на стадии оформления и экспертизы заявки на изобретение.
2. Для определения патентной чистоты изделий.
3. Для определения уровня развития техники.
Как известно, авторские свидетельства или патенты выдаются на изобретения, признанные патентоспособными, т.е. когда заявленное техническое решение отвечает критериям изобретения. При экспертизе на новизну осуществляется сопоставление заявленного технического решения с уже известными, при этом из числа известных решений определяется наиболее близкое или прототип, с которым производится сравнение.
В результате такого сравнения делается вывод о степени новизны и необходимости защиты охранным документом.
Поиск при экспертизе изобретения на новизну является весьма трудоемким, поскольку при этом необходимо найти все описания изобретений и другие источники информации по данному вопросу.
При проведении экспертизы на патентную чистоту определяется, не подпадает ли рассматриваемый объект под действие иностранных патентов и не нарушаются ли тем самым права патентовладельца. При этом важно знать патентное законодательство данной страны. Поиск проводится по патентам с не истекшим сроком действия, который составляет до 15—20 лет и может быть продлен. При поиске учитываются патентные материалы тех стран, в которые намечается экспорт данных объектов техники, организации соответствующего производства, выставок и т. п.
Особое внимание при экспертизе изобретения на патентную чистоту уделяется патентной формуле, так как во многих странах ею определяются права патентовладельца.
При проведении поиска с целью определения уровня развития техники патентные описания рассматриваются как источник технической информации.
Поиск проводится в соответствии с регламентом, который предполагает установление предмета, области, глубины и очередности поиска.
1.2.1. Предмет поиска
Перед проведением поиска нужно точно установить предмет поиска, т.е. понять, на какой технический объект должен быть направлен поиск для выявления аналогов заявленного изобретения. Предмет поиска устанавливается на основе формулы изобретения с должным учетом описания и чертежей (если чертежи имеются).
При определении предмета поиска следует принимать во внимание не только отличительную, но и ограничительную части формулы изобретения, т.е. не только то, что заявитель считает новым, а техническое решение в целом.
Предмет поиска должен охватывать весь объект, который содержится в формуле изобретения или который мог бы содержаться в формуле после ее уточнения, исходя из описания изобретения.
В него входят объекты, которые в данной области техники обычно считаются эквивалентными объекту заявленного изобретения в отношении всех или отдельных его признаков, даже если они описаны в заявке каким-то особым специфическим образом.
При определении предмета поиска важно установить, сколько объектов изобретений (один или несколько) в действительности описаны в заявке, а также рассмотреть эти объекты с различных точек зрения (с точки зрения конструктивных особенностей, состава, выполняемой функции, назначения, достигаемого эффекта и др.). Должны быть приняты во внимание все пункты заявленной формулы изобретения, в том числе зависимые пункты, особенно, если они добавляют новые существенные черты изобретению. Если притязания характеризуются комбинацией элементов (например, ABC), то предмет поиска должен включать эту комбинацию, а также комбинацию АВ, АС, ВС и элементы А, В, С в отдельности, если только важность этих комбинаций и этих элементов очевидна для специалиста.
В ходе поиска может возникнуть необходимость уточнения предмета поиска, но лучше с самого начала обратить внимание на полноту определения предмета поиска, чтобы избежать дублирования в работе с поисковой документации или необходимости проведения дополнительного поиска.
1.2.2. Область поиска
При определении области поиска по конкретной заявке следует принимать во внимание только те источники, которые могут быть противопоставлены заявленному изобретению в смысле новизны технического решения. Поэтому область поиска зависит от предмета поиска и имеющегося в распоряжении информационного массива.
Для определения области поиска в фонде патентной документации, систематизированной по МКИ, выбираются классификационные рубрики, которые будут просмотрены. Точно так же определяются рубрики для проведения поиска в патентном фонде, систематизированном по национальным классификациям изобретений.
В первую очередь область поиска охватывает рубрики, которые имеют непосредственное отношение к предмету заявленного изобретения (как правило, одна-две рубрики).
Однако одной рубрики обычно недостаточно для полного определения области поиска. Она должна охватывать смежные рубрики, которые можно определить, принимая во внимание особенности системы классификации. Кроме того, в зависимости от предмета поиска может возникнуть необходимость в проведении поиска по дополнительным рубрикам. Вопрос о том, что в каждом конкретном случае следует считать основной, смежной или дополнительной областью, рассматривается исходя из наиболее важных функций или области применения заявленного изобретения, а не только из цели изобретения, указанной в заявке.
Область поиска определяется до его проведения и, как правило, уточняется в зависимости от полученных результатов.
1.2.3. Глубина поиска
В соответствии с Указаниями при исследовании новизны разработок, относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, и изобретений, намеченных к патентованию за границей, патентный поиск осуществляется, как правило, на глубину 50 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. При исследовании же новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, патентный поиск осуществляется на глубину не менее чем 15 лет. Для новых областей техники поиск производится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.
Исключение составляет процедура проведения поиска по документам Японии. Согласно правилу 34.1 "е" Договора о патентной кооперации, проведение поиска до 1970 г. является необязательным в силу отсутствия рефератов описаний изобретений на английском языке.
1.2.4. Стратегия и очередность поиска
При проведении поиска следует установить оптимальную очередность поиска, чтобы наиболее быстро найти необходимую информацию. Выбор очередности поиска зависит от предмета области и стратегии поиска.
Возможны различные варианты стратегии поиска. При проведении поиска решение обычно принимается на основе опыта и знания поисковых фондов.
В первую очередь надо обращаться к источникам информации, которые наиболее доступны и обеспечивают при минимальной трудоемкости максимальную вероятность выявления аналогов. Не последнее место при разработке стратегии поиска отводится опыту и интуиции, что особенно важно при использовании научно-технической литературы и периодических изданий. Что касается патентной документации, то здесь следует отдавать предпочтение основной технической области, к которой относится заявка, и начинать поиск с классификационных рубрик, имеющих прямое отношение к основным примерам реализации заявленного изобретения.
После проведения классификации рассматриваемого технического решения поиск с использованием МКИ может производиться в пределах более высоких (общих) рубрик, позволяющих проводить его по обобщенным признакам, а также смежных рубрик с учетом, однако, ослабления при этом взаимосвязи различных областей техники. При проведении следует обращать внимание не только на наличие новизны, но и на положительный эффект рассматриваемого технического решения по сравнению с известными, а также на любые документы, которые ставят под сомнение испрашиваемый приоритет, способствуют лучшему или более правильному пониманию заявленного изобретения или иллюстрируют его техническую предысторию.
Однако не следует тратить слишком много времени на поиск и рассмотрение таких документов, за исключением тех случаев, когда на то есть особые причины.
При проведении поиска следует концентрировать внимание на рубриках классификации, в которых вероятность нахождения необходимых документов наиболее высока. Прежде чем распространить поиск на другие области техники, следует принимать во внимание уже полученные результаты поиска и, корректируя его области, изучать ссылки, которые приводятся в найденной документации. Наличие, например, большого количества ссылок на патентную литературу может служить сигналом на необходимость уделить больше внимания просмотру научно-технической и справочной литературы.
2. ПРОВЕДЕНИЕ ПОИСКА В ФОНДАХ, ОРГАНИЗОВАННЫХ В СООТВЕТСТВИИ С МЕЖДУНАРОДНОЙ КЛАССИФИКАЦИЕЙ ИЗОБРЕТЕНИЙ
2.1. Международная классификация изобретений
Международная классификация изобретений является средством для единообразного в международном масштабе классифицирования патентных документов.
Основное назначение МКИ — служить инструментом для осуществления поиска патентных документов с целью установления новизны и оценки вклада изобретения в заявленное техническое решение. Первоначальная схема МКИ была создана в соответствии с положениями Европейской Конвенции о Международной патентной классификации в 1954 г. При разработке данной системы предусматривалась возможность совершенствования системы с учетом развития техники.
Первая редакция МКИ действовала с 1 сентября 1968 г. по 30 июня 1974 г.; вторая редакция — с 1 июля 1974 г. по 31 декабря 1979 г., третья - с 1 января 1980 г. по 31 декабря 1984 г., с 1 января 1985 г. вступила в силу четвертая редакция МКИ.
С 1970 г. МКИ была принята в качестве основной и единственной системы классификации изобретений СССР. По МКИ комплектуется фонд патентной и не патентной документации государственной экспертизы изобретений. При переходе на вторую и третью редакции была проведена реклассификация фонда отечественных описаний изобретений СССР.
В настоящее время МКИ является единственной патентной классификацией или дополнительной к национальным системам классификаций в большинстве развитых стран. Разработана и осуществляется программа международного сотрудничества по реклассификации ретроспективных патентных фондов основных стран. Все это свидетельствует о главенствующем положении МКИ в мировой системе патентной информации и предопределяет необходимость глубокой проработки структуры МКИ и принципов классифицирования и поиска.
Основным документом является Введение в МКИ, которое служит подробной инструкцией по применению МКИ для целей классифицирования и поиска (с 1 января 1985 г. действует Введение к четвертой редакции МКИ). Дополнительную помощь в использовании МКИ могут оказать Алфавитно-предметный указатель, а также Рекомендации по классифицированию изобретений и проведению поиска.
Объем Введения слишком велик для его воспроизведения полностью в настоящей методике, и поэтому отдельные изложенные ниже положения никак не могут заменить тщательного изучения полного текста Введения, которое обязательно для каждого специалиста, пользующегося МКИ.
МКИ охватывает такие аспекты науки и техники, которые могут служить объектом патентной защиты. Она состоит из восьми разделов, каждый из которых обозначен заглавной буквой латинского алфавита от А до Н и делится на классы. Индекс класса состоит из индекса раздела и двузначного числа. Например, А 01, В 28. Каждый класс содержит один или более подклассов. Индекс подкласса состоит из индекса класса и заглавной буквы латинского алфавита (в 1-й редакции — прописной буквы латинского алфавита), например, А 01 В (в 1-й редакции — А 01 b). Заголовки разделов и классов носят условный характер и лишь приблизительно (в общем) отражают их содержание. Заголовок подкласса с максимальной точностью определяет его содержание. Он, как правило, сопровождается отсылками к другим подклассам, а также примечаниями, которые разъясняют значение употребляемых терминов и выражений, определяют объем рубрик или указывают, каким образом следует классифицировать ту или иную тематику.
Каждый подкласс состоит из отдельных рубрик, называемых основными группами и подгруппами. Индекс дробной рубрики МКИ содержит индекс подкласса, за которым следуют два числа, разделенных наклонной чертой. Индекс основной группы состоит из индекса подкласса, за которым следует одно-, двух- или трехзначное число, наклонная черта и символ 00, например, А 01 В 1/00. Текст основной группы точно определяет область техники, в которой считается наиболее целесообразным проведение поиска. Основные группы независимы друг от друга. Подгруппами назначаются рубрики, подчиненные основной группе. В индексе подгруппы за наклонной чертой стоят цифры (не менее двух), отличные от 00, например, А 01 В 1/02. Каждую третью или четвертую цифру после косой черты следует понимать как дальнейшее десятичное деление второй или соответственно третьей цифры. Например, подгруппа с индексом 3/426 находится после подгруппы 3/42, но перед 3/43.
Формулировка подгруппы понимается всегда в пределах объема ее основной группы и определяет тематическую область, в которой будет наиболее целесообразно начать проведение поиска. Перед формулировкой подгруппы ставится одна или более точек, которые и определяют степень ее подчиненности, т.е. указывают на то, что подгруппа является рубрикой, подчиненной ближайшей вышестоящей рубрике с меньшим сдвигом строк текста вправо.
Таким образом, полный индекс МКИ состоит из определенной комбинации индексов раздела, класса, подкласса и основной группы или подгруппы. Например:
А 01 В 1/00 основная группа
раздел класс подкласс 1/24 подгруппа.
Заголовки подклассов, а также формулировки некоторых рубрик могут содержать две или несколько обособленных частей, отделяемых друг от друга точкой с запятой. Каждая такая часть должна рассматриваться как самостоятельная. Подобные составные наименования необходимы в том случае, когда желательно объединить в одном месте отличные друг от друга технические объекты, которые нельзя охватить общим названием.
Часто за заголовком класса, подкласса или за рубрикой следует заключенная в скобки фраза, содержащая отсылку к другой рубрике или рубрикам МКИ. Такая фраза указывает на то, что тематика, определенная отсылкой, охватывается другой рубрикой или рубриками МКИ, а именно теми, на которые указывает отсылка (отсылка может быть также добавлена к примечанию).
Отсылка может иметь одно из следующих значений:
а) ограничение объема, т.е. сужение границ рубрики.
Такая отсылка указывает, что тематика, определенная отсылкой, несмотря на то, что она охватывается формулировкой этой рубрики, отнесена в другое место МКИ. Такой тип отсылки исключительно важен для правильного толкования содержания рубрики, в которой появилась эта отсылка, так как рубрика фактически ограничивается только той частью этой тематики, которая остается после исключения тематики, указанной в отсылке.
Е 02 F 3/00 Экскаваторы и другие землеройные машины (для специальных целей 5/00, машины и оборудование для горного дела Е 21C, строительство туннелей Е 21D);
б) указание о преимуществе ("примечания о преимуществе"). Отсылка, указывающая на то, что другая рубрика "имеет преимущество", применяется в том случае, когда тематика в равной мере может быть отнесена к разным рубрикам, но ее целесообразно классифицировать
только в одной из этих рубрик;
в) информативное указание. В некоторых случаях отсылки информируют о том, где следует искать (классифицировать) тематику, близкую по содержанию, но не охватываемую текстом рубрики, в которой приведена такая информативная отсылка.
МКИ разработана и должна использоваться таким образом, чтобы аналогичные технические решения классифицировались и, следовательно, могли быть найдены в одном и том же месте системы классификации. Это место должно быть самым подходящим для проведения поиска технических решений.
Техническая сущность изобретения, описываемая в патентных документах, касается либо создания или усовершенствования какого-либо объекта, либо того, каким образом этот объект используется.
Таким образом, сущность изобретения, как правило, заключается:
- в самом существе или функции технического объекта как такового, не зависящих от какой-либо определенной области его использования и остающихся технически неизменными, если отвлечься от области его применения;
- в использовании или применении объекта по определенному назначению, когда объект сам по себе не представляет сущности изобретения. Это находит отражение в строении МКИ, которая совмещает в себе два подхода к оценке классифицируемого объекта: функциональный и отраслевой. Изобретения, сущность которых заключается в природе или функции объекта, называются функционально ориентированными. Они классифицируются в функционально ориентированных подразделениях системы классификации. Например:
В 01D — Разделение
С 07 — Органическая химия
Н ОЗК — Импульсная техника.
Изобретения, сущность которых заключается в применении или использовании объекта в определенной отрасли, когда объект сам по себе не представляет сущности изобретения, именуются отраслевыми изобретениями, они классифицируются в отраслевых подразделениях системы Например: