Элементы процесса доказывания
Согласно ст. 85 УПК доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления обстоятельств, предусмотренных ст. 73 УПК. Таким образом, структуру процесса доказывания составляют следующие процессуальные элементы[62]:
1) собирание доказательств;
2) проверка доказательств;
3) оценка доказательств[63].
Собирание доказательствосуществляется с момента поступления заявления или сообщения о преступлении и завершается принятием судом по уголовному делу решения. Основная деятельность по собиранию доказательств осуществляется на стадии предварительного расследования следователем и дознавателем и связана с обнаружением доказательств и их фиксацией. Нужно, например, найти и допросить свидетелей, выявить и осмотреть предметы, которые могут быть вещественными доказательствами, обнаружить и изъять документы, назначить производство экспертизы и т. д.
Уголовно-процессуальный закон предусматривает два способа собирания доказательств:
1) производство следственных действий;
2) производство иных процессуальных действий.
Производство следственных действий – основной и самый распространенный способ собирания доказательств. Следственными принято называть процессуальные действия познавательного характера, регламентируемые уголовно-процессуальным законодательством, направленные на обнаружение, изъятие, исследование и проверку доказательств по уголовному делу.
Действующее уголовно-процессуальное законодательство предусматривает 12 основных следственных действий и 2 дополнительных:
1) следственный осмотр;
2) освидетельствование;
3) допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта, специалиста;
4) очная ставка;
5) предъявление для опознания;
6) выемка;
7) обыск;
8) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка;
9) следственный эксперимент;
10) проверка показаний на месте;
11) контроль и запись переговоров;
12) назначение и производство экспертизы;
13) эксгумация трупа;
14) получение образцов для сравнительного исследования.
Последние два следственных действия относятся к числу вспомогательных, поскольку при их производстве изымаются объекты, служащие фактической основой производства других следственных действий. Так, эксгумация трупа проводится для последующего его осмотра либо производства экспертизы; образцы почерка, крови, слюны, почвы и т. п. изымаются для сравнительного исследования в ходе производства экспертизы.
Для проведения отдельных следственных действий требуется вынесение постановления следователя, дознавателя: освидетельствование, назначение экспертизы, обыск и выемка обычных предметов и документов, получение образцов для сравнительного исследования. Другие – следственный осмотр, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте – не предусматривают вынесения специального постановления.
Производство ряда следственных действий осуществляется по решению суда: осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; производство обыска и (или) выемки в жилище; личный обыск; выемка предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях; наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, их осмотр и выемка[64]; контроль и запись телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 29 УПК).
В этом случае следователь (дознаватель) выносит постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве следственного действия, которое поддерживает надзирающий за предварительным расследованием прокурор. Ходатайство следователя в течение 24 ч рассматривает единолично судья районного (городского) суда по месту производства предварительного следствия или дознания. Решение о производстве следственного действия судья оформляет в форме постановления.
Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится следователем с санкции прокурора.
Порядок производства каждого следственного действия детально регламентирован уголовно-процессуальным законом: время и место проведения; участники следственного действия; содержание процессуальных действий; недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер, а также создания опасности для жизни и здоровья участвующих лиц; применение технических средств; оформление следственного действия.
Ход и результаты следственных действий оформляются протоколом следственного действия (кроме экспертизы) – это основной способ фиксации следственных действий. В качестве дополнительных могут применяться аудио- и видеозапись, киносъемка, фотографирование и т. д.
Производство иных процессуальных действий – второй способ собирания доказательств. Процессуальными следует признавать предусмотренные уголовно-процессуальным законом действия дознавателя, следователя, прокурора или суда, непосредственно направленные на обнаружение и изъятие доказательств.
К числу процессуальных действий следует относить:
1) задержание подозреваемого (ст. 92 УПК);
2) наложение ареста на имущество (ст. 115);
3) истребование документов (ст. 86);
4) получение предметов, документов, иных сведений (ст. 86);
5) опрос лиц (ст. 86 УПК);
6) производство документальных проверок, ревизий (ст. 144).
Из перечисленных процессуальных действий только первые два имеют процессуальную регламентацию их производства и оформления, другие – только названы в Уголовно-процессуальном кодексе.
Порядок задержания подозреваемого определен ст. 92 УПК, которая предусматривает: составление протокола задержания; разъяснение прав подозреваемому; сообщение прокурору о задержании; уведомление о задержании семьи; исчисление срока задержания. В протоколе задержания, в частности, указываются: дата, время и место составления; должность, фамилия и инициалы следователя, дознавателя; часы и минуты задержания; сведения о подозреваемом; основания задержания; заявление подозреваемого по поводу задержания; результаты личного обыска. Протокол задержания является источником доказательств, относимым к документам, поскольку в нем находят отражение обстоятельства задержания лица, его заявления, обнаруженные при нем предметы и документы, имеющие значение для дела.
Порядок наложения ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, производится на основании решения судьи по ходатайству следователя, поддержанному прокурором. Лишь после соблюдения этой процедуры следователь (дознаватель) приступает к выполнению решения судьи.
В протоколе наложения ареста на имущество отмечаются: место и дата наложения ареста, время начала и окончания; должность, фамилия и инициалы следователя, дознавателя, сведения о других участниках; описание имущества, на которое наложен арест, с указанием признаков, состояния, меры, веса и стоимости. В протоколе наложения ареста на ценные бумаги указываются: общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения об эмитенте или лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельцев ценных бумаг, а также о месте производства учета; сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест.
Протокол наложения ареста на имущество или ценные бумаги относится к документам-доказательствам, а изъятое имущество и ценные бумаги, полученные в результате преступных действий либо нажитые преступным путем, – к вещественным доказательствам.
Другие процессуальные действия, направленные на собирание доказательств, не имеют никакой регламентации их производства и оформления – они только названы в законе. Это объясняется, видимо, тем, что рассматриваемые действия по собиранию доказательств ввиду своей простоты не нуждаются в детальной процессуальной регламентации, поскольку позволяют проследить за тем, каким способом тот или иной документ или предмет появились в уголовном деле.
Однако практикой выработаны некоторые простые правила собирания доказательств путем производства рассматриваемых процессуальных действий.
Истребование документов[65]. Путем истребования получают от юридических и физических лиц различные документы-доказательства: справки о состоянии здоровья, составе семьи, заработной плате, копии приказов, инструкций, характеристики и т. д.
Порядок истребования следующий:
1) об истребовании конкретного документа следователь (дознаватель) направляет письменный запрос в адрес предприятия, учреждения, организации или гражданину;
2) копия запроса приобщается к уголовному делу;
3) запрашиваемый документ поступает с сопроводительным письмом;
4) само письмо и представленный документ приобщаются к делу.
Получение предметов и документов. Доказательства могут быть представлены по личной инициативе любым участником уголовного процесса, имеющим правовой интерес в деле, – обвиняемым, подозреваемым, защитником, потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком. Как представляется, перечисленные участники должны представить следователю, дознавателю письменное ходатайство о принятии конкретного предмета или документа с указанием, какие обстоятельства могут быть выяснены с их помощью. Факт представления доказательств может быть отражен также в протоколе допроса этих лиц (допрос защитника по уголовному делу, по которому он выполняет функцию защиты, законом запрещен).
В юридической литературе высказано мнение о составлении в этом случае «специального протокола» или «протокола представления предметов», в котором необходимо отразить: кем представлен документ и результаты его осмотра[66].
Опрос лиц. К числу опрашиваемых лиц следует относить очевидцев преступления, само лицо, совершившее общественно опасное деяние, других лиц, могущих свидетельствовать об обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела, либо предметах, которые могут стать вещественными доказательствами.
На практике в этих случаях оформляется письменное объяснение, однако исходя из предписаний закона такой документ следует именовать «протоколом опроса», по аналогии с «протоколом устного заявления» и «протоколом явки с повинной».
Производство документальных проверок и ревизий. Сам порядок проведения ревизий и документальных проверок регулируется не уголовно-процессуальным законом, а нормативными актами[67]. Собственно процессуальными являются следующие действия:
1) оформление следователем письменного поручения о проведении ревизии или документальной проверки;
2) приобщение копии поручения к уголовному делу;
3) составление после проведения ревизии или документальной проверки соответствующего акта, который с сопроводительным письмом направляется следователю;
4) приобщение к материалам дела сопроводительного письма и акта ревизии или документальной проверки.
Собирание доказательств защитником. Впервые Уголовно-процессуальный кодекс 2001 г. закрепил полномочия защитника по собиранию доказательства. В соответствии с ч. 3 ст. 86 УПК защитник вправе собирать доказательства путем:
1) получения предметов, документов и иных сведений;
2) опроса лиц с их согласия;
3) истребования справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые обязаны представлять запрашиваемые документы или их копии.
Учитывая правовое положение защитника и его функциональные обязанности осуществлять защиту прав и интересов подозреваемого, обвиняемого, оказывать ему юридическую помощь при производстве по уголовному делу, защитник может собирать только те доказательства, которые оправдывают подозреваемого, обвиняемого либо смягчают его наказание.
Что касается доказательств, которые обвиняют лицо в совершении преступления, либо отягчают его наказание – их сбор производят органы уголовного преследования.
Защитник имеет право не только собирать доказательства, но и представлять предметы и документы дознавателю, следователю, прокурору, суду, которые правомочны признать представленный предмет доказательством и ввести его в дело, т. е. включить в систему собранных доказательств – это исключительно прерогатива органов расследования, прокурора, суда[68].
Если предмет обладает признаками вещественного доказательства, он осматривается по правилам осмотра, затем выносится постановление о признании его вещественным доказательством и приобщении к уголовному делу. Письменные документы-доказательства приобщаются к делу вместе с ходатайством защитника.
Опрос защитником лиц может производиться только с их согласия, содержанием опроса являются обстоятельства, связанные с расследуемым событием, а также характеризующие личность подозреваемого, обвиняемого. Закон, однако, не регламентирует порядка фиксации результатов опроса. В юридической литературе в этой связи высказано предложение об оформлении опроса двумя способами: либо по просьбе защитника лицо собственноручно записывает объяснения (с указанием своих анкетных данных, сведений о защитнике, фактических обстоятельств, ставших известными опрашиваемому), которое подписывает лицо и адвокат, либо в ходатайстве защитника указываются лица, подлежащие вызову следователем для допроса в качестве свидетеля[69].
Затем эти лица допрашиваются следователем, дознавателем в качестве свидетеля либо вызываются для допроса в суд. Использование письменного объяснения в качестве доказательства возможно только в том случае, если по объективным причинам это лицо не может быть допрошено с соблюдением регламентируемых законом правил (тяжелая болезнь, нахождение в отдаленном от судебно-следственных органов месте, смерть лица).
По официальному требованию защитника органы государственной власти, местного самоуправления, общественные объединения и организации обязаны представлять справки, характеристики и иные документы, которые по ходатайству защитника приобщаются к материалам уголовного дела следователем, дознавателем либо судом.
Проверка доказательств– второй элемент процесса доказывания, который представляет собой продолжение рассматриваемой уголовно-процессуальной деятельности, связанной непосредственно с анализом собранных доказательств и получением новых.
Согласно ст. 87 УПК проверка доказательств производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство. Отсюда, процессуальными способами проверки доказательств являются:
1) анализ полученного доказательства;
2) сопоставление его с другими, имеющимися в уголовном деле;
3) установление источников доказательств;
4) получение новых доказательств.
Доказательства, содержащиеся в конкретном процессуальном источнике, тщательно анализируются путем сопоставления зафиксированных сведений и выявления наличия или отсутствия между ними противоречий. Выясняется также, насколько по своему содержанию полученные доказательственные сведения логичные как в целом, так и в деталях.
После получения доказательств они сопоставляются с другими доказательствами, уже имеющимися в деле. Например, об обстоятельствах совершения преступления допрошен свидетель-очевидец. Его показания сравниваются с показаниями потерпевшего, а также других свидетелей-очевидцев относительно самого события общественно опасного деяния, а также результатами осмотра места происшествия. При этом проверяется, имеются ли между ними несоответствия сведений, в чем они заключаются.
Проверка – процесс непрерывный, она может производиться в ходе проведения того или иного следственного действия. Если, скажем, при допросе свидетеля установлены какие-то существенные противоречия с имеющимися в деле сведениями, следователь может попытаться их устранить путем постановки допрашиваемому лицу уточняющих, контрольных вопросов.
Установление источников доказательств предполагает получение данных о месте нахождения регламентируемых законом процессуальных источников, содержащих имеющие отношение к уголовному делу доказательственные сведения. В ходе производства следственных и процессуальных действий могут быть получены данные о хранении в определенном месте предметов, документов, которые могут содержать важные для расследования сведения. Нередко потерпевший называет лиц, которые могут свидетельствовать об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по делу, сотрудниками следственного изолятора бывает перехвачена записка, автора которой необходимо установить путем проведения почерковедческой экспертизы и т. д.
Получение новых доказательств преследует цели подтвердить полученные сведения либо опровергнуть их. Для проверки могут проводиться любые следственные действия, а также предусмотренные законом процессуальные действия.
В следственной практике наиболее часто для проверки доказательств проводятся такие следственные действия, как очная ставка, следственный эксперимент, назначение и производство экспертизы, проверка показаний на месте, контроль и запись переговоров. Среди процессуальных можно назвать производство ревизии, документальной проверки, наложение ареста на имущество, задержание подозреваемого.
Оценка доказательств– завершающий доказывание элемент процессуальной деятельности дознавателя, следователя, прокурора, суда. Оценка доказательств представляет собой мыслительный процесс определения на основе свободы оценки доказательств их относимости, допустимости, достоверности и достаточности.
Доказательства оцениваются каждое в отдельности, а все собранные доказательства – в совокупности при определении их достаточности для разрешения уголовного дела.
Структурно при оценке доказательств можно выделить: во-первых, критерии оценки доказательств; во-вторых, свободу оценки.
Критерии оценки. С этих позиций доказательства оцениваются по следующим критериям:
а) относимость доказательств;
б) их допустимость;
в) достоверность;
г) достаточность.
Первые три критерия раскрыты (см. гл. 2), поэтому остановимся на характеристике достаточности доказательств.
Достаточность доказательств есть критерий того, что для принятия решения по делу собранных доказательств вполне хватает либо наоборот, доказательств недостаточно, и их сбор необходимо продолжить. Достаточность определяется на основе оценки всей совокупности собранных по уголовному делу доказательств.
Исходя из содержания ч. 1 ст. 88 УПК, оценка достаточности доказательств может быть произведена исключительно для разрешения уголовного дела. Такими решениями, связанными с окончанием расследования, могут быть: обвинительное заключение, обвинительный акт, постановление о прекращении уголовного дела, постановление о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера.
Вместе с тем многочисленные решения принимаются следователем (дознавателем) также в ходе предварительного расследования. Их можно назвать промежуточными решениями: о задержании подозреваемого, о признании лица потерпевшим, о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения и т. п. Их принятию тоже предшествует оценка доказательств с позиций достаточности для принятия конкретного решения. В этом случае оценке подвергается совокупность доказательств, подтверждающих законность и обоснованность такого решения.
Целесообразно в этой связи дополнить действующее законодательство положением об оценке достаточности доказательств также для принятия решений в ходе производства по уголовному делу. Редакция ч. 1 ст. 88 УПК может выглядеть следующим образом: «Каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности – достаточности для принятия решений в ходе производства по уголовному делу либо для разрешения уголовного дела».
Свобода оценки доказательств. Судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель, указано в ч. 1 ст. 17 УПК, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью. Отсюда, принципами оценки доказательств будут:
1) внутреннее убеждение;
2) руководство законом;
3) руководство совестью.
Внутреннее убеждение необходимо понимать как формирование лицом, осуществляющим производство по уголовному делу, собственного взгляда на обстоятельства дела на основе личной оценки доказательств. Внутренне убеждение есть самоубеждение, осознание следователем, дознавателем уверенности в правильности своих знаний по конкретным юридически значимым вопросам.
Внутренне убеждение исключает внешнее воздействие со стороны начальника следственного отдела, начальника органа дознания или прокурора на следователя, дознавателя с целью изменить их сложившееся убеждение. И если следователь, дознаватель вопреки своему внутреннему убеждению согласятся с позицией своего начальника, прокурора, то это будет не их убеждение, а убеждение руководителей подразделений предварительного следствия и дознания или прокурора.
Для того чтобы отстаивать свое внутреннее убеждение по различным вопросам предварительного следствия, следователь наделен процессуальной самостоятельностью: в случае несогласия с девятью указаниями и решениями прокурора, перечисленными в ч. 3 ст. 38 УПК, он может не выполнять их. К их числу отнесены указания о привлечении в качестве обвиняемого, о квалификации преступления, об объеме обвинения, об избрании меры пресечения, о направлении уголовного дела в суд или его прекращении и некоторые другие. В этом случае следователь направляет уголовное дело со своими возражениями вышестоящему прокурору, который принимает одно из двух решений: либо отменяет указание нижестоящего прокурора, либо поручает производство предварительного следствия по данному делу другому следователю. Тем самым следователь не будет принужден к принятию решения, которое противоречит его внутреннему убеждению.
Руководство законом – другой принцип свободы оценки доказательств, он означает, что необходимо руководствоваться нормами уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего порядок и формы предварительного расследования, порядок и формы судебного разбирательства, а наряду с ними – применяемыми в процессе уголовного судопроизводства нормами других отраслей права.
Уголовно-процессуальный кодекс детально регламентирует способы собирания доказательств, производство конкретных следственных действий, порядок их оформления, способы проверки доказательств, основания и порядок принятия процессуальных решений. Этими нормами в первую очередь следует руководствоваться при оценке доказательств.
Необходимо также руководствоваться нормами уголовного закона, ибо только он в особенной части устанавливает перечень уголовно наказуемых деяний, что позволяет квалифицировать преступные действия обвиняемого. общая часть уголовного закона регламентирует такие вопросы, как понятие и виды преступлений, лица, подлежащие уголовной ответственности, вина, виды наказаний, обстоятельства, исключающие преступность деяния, и др.
В ходе расследования и судебного разбирательства применяются также нормы гражданского права, административного и других отраслей.
Закон предписывает при оценке доказательств руководствоваться совестью. Совесть – категория нравственная, однако, будучи закрепленной в законе, становится помимо того и категорией правовой.
Совесть выступает в процессе доказывания как внутренний критерий соблюдения правил, обеспечивающих независимость и свободу при выражении своего убеждения, уверенность в беспристрастности и справедливости своего решения[70].
Свобода оценки доказательств охватывает и такое правовое положение: никакие доказательства не имеют заранее установленной силы (ч. 2 ст. 17 УПК).
ТАБЛИЦА