Услуги, оказываемые торговцем ценными бумагами
Услуги, предоставляемые торговцем ценными бумагами другим участникам рынка финансовых услуг, представлены в таблице 12.1.2.
Таблица 12.1.2 - Услуги торговца ценными бумагами
| Кому предоставляются | Услуги торговца |
| Эмитенту | · покупка ценных бумаг эмитента при их первичном размещении · на основании договора купли-продажи ценных бумаг; · выполнение торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента обязательств по организации предоплаты на ценные бумаги или их реализации другим способом; · размещение глобального сертификата именных ЦБ эмитента в депозитарии; · выкуп (если это предусмотрено договором) у эмитента нереализованных ценных бумаг; · организация обратного выкупа ценных бумаг эмитента в случае признания выпуска несостоявшимся; предоставление депозитарию договора между торговцем ценными бумагами и эмитентом о передаче части или всего выпуска именных ценных бумаг эмитента для их реализации |
| Депозитарию | · размещение в депозитарии временного сертификата эмиссии именных ценных бумаг эмитента на период эмиссии; · предоставление депозитарию отчета о ходе эмиссии; замена временного сертификата эмиссии ценных бумаг глобальным сертификатом в случае признания выпуска ценных бумаг состоявшимся |
| Хранителю | · передача ценных бумаг на индивидуальное и коллективное хранение (в случае если торговец не имеет статуса хранителя ЦБ); · предоставление сертификата качества по переданным на хранение ценным бумагам в бумажной (документарной) форме; · передача хранителю полномочий по выполнению функций номинального держателя в реестре ценных бумаг, переданных на хранение; · открытие ДЕПО-счета по ценным бумагам, которые торговец ценными бумагами распространяет по договору андеррайтинга |
| Регистратору | · регистрация в системе реестра именных ценных бумаг; предоставление регистратору информации о реализованных договорах купли-продажи именных ценных бумаг |
| Фондовой бирже | · покупка брокерского места на фондовой бирже; · создание и регистрация на фондовой бирже брокерской конторы как отдельного подразделения торговца ценными бумагами; · выполнение требований фондовой биржи к платежеспособности, ликвидности и стабильности финансового состояния брокерских контор; участие в финансировании брокерскими конторами затрат на деятельность биржи и формирование гарантийного фонда |
| Торгово-информационной системе | · вхождение в состав участников торгово-информационной системы; · информирование торгово-информационной системы обо всех договорах с ценными бумагами, допущенными к котированию в торгово-информационной системе; участие в финансировании затрат на деятельность торгово- информационной системы |
| Инвестиционному фонду | · подготовка проектов информационных сообщений о выпуске инвестиционных сертификатов; · организация продажи инвестиционных сертификатов фонда; · инвестирование средств, полученных от распространения инвестиционных сертификатов, в ценные бумаги других эмитентов; · инвестирование в ценные бумаги и приобретение недвижимого имущества, долей и паев, принадлежащих государству в имуществе хозяйственных обществ, в процессе приватизации (для закрытых инвестиционных фондов); · расчет совместно с хранителем стоимости чистых активов в расчете на один выпущенный инвестиционный сертификат; · публикация информации о стоимости чистых активов инвестиционного фонда; организация выкупа инвестиционных сертификатов по требованию собственников от имени и за счет средств инвестиционного фонда, а в случае отсутствия таких средств за счет собственных средств |
| Инвестору | · управление ценными бумагами да поручению собственника; · покупка ценных бумаг у собственников ценных бумаг ; · продажа ценных бумаг инвесторам; · осуществление торговцем ценными бумагами купли-продажи ценных бумаг от своего имени, по поручению и за счет собственника ценных бумаг; · предоставление клиентам, по поручению которых торговец ценными бумагами осуществляет куплю-продажу ценных бумаг, информации о курсе ценных бумаг; открытие и ведение торговцем как номинальным депонентом локального депозитария счетов ДЕПО для юридических и физических лиц, которые приобрели ценные бумаги, реализацию которых от имени, за счет и по поручению эмитента осуществляет торговец |