Тест 1.8

ФСФР выдает лицензии на право осуществления следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:

1. брокерской деятельности4

2. дилерской деятельности;

3. деятельности по управлению ценными бумагами;

4. деятельности по выпуску в обращение ценных бумаг;

5. депозитарной деятельности;

6. инвестиционной деятельности;

7. деятельности по организации биржевой и внебиржевой торговли ценными бумагами;

8. клиринговой деятельности;

9. деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9;

Тест 1.9

Что представляет собой саморегулируемая организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

1. биржа;

2. союз;

3. комиссия;

4. комитет;

5. ассоциация;

6. объединение.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6.

Тест 1.10

Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг:

1. получение максимальной прибыли;

2. снижение риска фондовых операций;

3. защита интересов клиентов профессиональных участников саморегулируемых организаций;

4. использование высоких компьютерных технологий;

5. установление правил и стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.11

Саморегулируемая организация является организацией:

1. коммерческой;

2. некоммерческой;

3. не является юридическим лицом.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.12

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента:

1. государственной регистрации;

2. учреждения;

3. получения лицензии;

4. получения разрешения ФСФР.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.13

Операции Центрального банка на открытом рынке – это операции:

1. по купле-продаже государственных ценных бумаг;

2. эмиссии ценных бумаг;

3. погашению государственных ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.14

Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются:

1. Министерством финансов РФ;

2. ФСФР;

3. Министерством финансов РФ совместно с ФСФР.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.15

Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:

1. Министерство финансов РФ;

2. Минэкономразвития РФ;

3. Центральный банк России;

4. ФСФР.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.16

ФСФР выступает в качестве лицензирующего органа:

1. брокеров;

2. дилеров;

3. паевых инвестиционных фондов;

4. коммерческих банков;

5. фондовых бирж.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4, д) 5.