Тест 1.8
ФСФР выдает лицензии на право осуществления следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:
1. брокерской деятельности4
2. дилерской деятельности;
3. деятельности по управлению ценными бумагами;
4. деятельности по выпуску в обращение ценных бумаг;
5. депозитарной деятельности;
6. инвестиционной деятельности;
7. деятельности по организации биржевой и внебиржевой торговли ценными бумагами;
8. клиринговой деятельности;
9. деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9;
Тест 1.9
Что представляет собой саморегулируемая организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг:
1. биржа;
2. союз;
3. комиссия;
4. комитет;
5. ассоциация;
6. объединение.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6.
Тест 1.10
Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг:
1. получение максимальной прибыли;
2. снижение риска фондовых операций;
3. защита интересов клиентов профессиональных участников саморегулируемых организаций;
4. использование высоких компьютерных технологий;
5. установление правил и стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.
Тест 1.11
Саморегулируемая организация является организацией:
1. коммерческой;
2. некоммерческой;
3. не является юридическим лицом.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.
Тест 1.12
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента:
1. государственной регистрации;
2. учреждения;
3. получения лицензии;
4. получения разрешения ФСФР.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.
Тест 1.13
Операции Центрального банка на открытом рынке – это операции:
1. по купле-продаже государственных ценных бумаг;
2. эмиссии ценных бумаг;
3. погашению государственных ценных бумаг.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.
Тест 1.14
Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются:
1. Министерством финансов РФ;
2. ФСФР;
3. Министерством финансов РФ совместно с ФСФР.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.
Тест 1.15
Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:
1. Министерство финансов РФ;
2. Минэкономразвития РФ;
3. Центральный банк России;
4. ФСФР.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.
Тест 1.16
ФСФР выступает в качестве лицензирующего органа:
1. брокеров;
2. дилеров;
3. паевых инвестиционных фондов;
4. коммерческих банков;
5. фондовых бирж.
Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4, д) 5.