Открытие лицевых счетов, подача пайщиками и приём специализированным регистратором заявок на приобретение паёв

Лицевой счет владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвестиционных паев для учета его вещных прав на инвестиционные паи.

Лицевой счетзарегистрированного лица открывается на основании заявления лица (лиц), которому открывается соответствующий лицевой счет, или заявления уполномоченного представителя такого лица (лиц). К заявлению об открытии лицевого счета зарегистрированного лица должна быть приложена заполненная анкета зарегистрированного лица.

Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

· управляющей компании

· агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (в том случае, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев).

Управляющая компания, в свою очередь, передаёт заявки на приобретение паёв специализированному регистратору.

В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев может быть отказано только в следующих случаях:

· несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами ДУ

· отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт

· приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев

· принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

· введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.

После того, когда специализированный регистратор принял заявки на приобретение паёв, он передаёт управляющей компании отчёт о принятии заявок на приобретение паёв.