Примеры тестов

Выберете правильный ответ

1. Ценная бумага - это:

а) документ, удостоверяющий право его владельца требовать исполнения определенных обязательств со стороны лица, выпустившего ценную бумагу;

б) эмиссионная ценная бумага, дающая право ее владельцу на получение дохода;

г) форма существования капитала, представляющая собой его денежную форму, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.

2. Ценная бумага выполняет следующую функцию:

а) перераспределение денежных средств;

б) получение дохода;

в) участие в управлении;

с) предоставление дополнительных прав.

3. Существуют следующие классы ценных бумаг:

а) первичные, вторичные;

б) основные, производные;

в) первичные, вторичные, производные;

г) первичные, производные.

4. Какая из перечисленных ценных бумаг по российскому законодательству не относится к эмиссионным:

а) акция;

б) облигация;

в) вексель;

г) опцион эмитента

5. Какая из перечисленных ценных бумаг по российскому законодательству не относится к эмиссионным:

а) акция;

б) облигация;

в) опцион эмитента;

г) депозитный сертификат.

6. Эмиссионные ценные бумаги по российскому законодательству не характеризуются следующим признаком:

а) закрепляют совокупность имущественных и других прав;

б) выпускаются только в документарной форме;

7. Акции в России могут быть:

а) именными;

б) на предъявителя;

в) ордерными;

г) дисконтными.

8. Акция удостоверяет, что ее владелец является:

а) руководителем предприятия;

б) кредитором предприятия;

в) совладельцем предприятия;

г) хозяином предприятия.

9. Владелец акции не имеет права на:

а) получение прибыли в виде дивидендов;

б) участие в управлении предприятием;

в) получение части ликвидационной стоимости АО при ликвидации;

г) участие в собрании акционеров.

10. Владелец привилегированной акции не имеет права:

а) голоса при ликвидации АО;

б) на получение дивидендов;

в) голоса при невыплате дивидендов;

г) голоса по общим вопросам.

11. Кумулятивная привилегированная акция - это:

а) акция, дающая право голоса;

б) акция, предусматривающая возможность обмена на обыкновенную;

в) акция, предусматривающая возможность выкупа предприятия;

г) акция, невыплаченные дивиденды по которой накапливаются и выплачиваются в последующем.

12. Конвертируемая привилегированная акция - это акция:

а) предоставляющая особые права при дополнительной эмиссии;

б) предоставляющая повышенный дивиденд;

в) предусматривающая обмен на обыкновенную;

г) предусматривающая ее выкуп.

13. Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет:

а) денежной выручки АО;

б) перепродажи акции;

в) валовой прибыли;

г) части чистой прибыли.

14. Доля привилегированных акций в уставном капитале АО РФ не может быть больше:

а) 30%;

б) 20%;

в) 25%;

г) 50%.

15. Может ли уставный капитал быть сформирован только из обыкновенных акций:

а) да;

б) нет.

16. Обыкновенная акция является ценной бумагой:

а) срочной;

б) бессрочной;

в) долговой;

г) производной.

17. На лицевой стороне акции указана ее стоимость:

а) рыночная;

б) курсовая;

в) балансовая;

г) номинальная.

18. Соотношением чистых активов компании и числом размещенных акций рассчитывается стоимость:

а) эмиссионная;

б) балансовая;

в) номинальная;

г) рыночная.

19. В течение какого периода должны быть оплачены акции АО, размещенные при его учреждении:

а) года с момента государственной регистрации;

б) трех месяцев с момента государственной регистрации;

в) шести месяцев с момента государственной регистрации;

г) 30 дней с момента государственной регистрации

20. Предоставляют ли право голоса не полностью оплаченные акции:

а) да;

б) нет.

21. Максимальное число акционеров открытого акционерного общества (ОАО):

а) 50;

б) 100;

в) не более 1000;

г) не ограничено.

22. Максимальное число акционеров ЗАО:

а) 50;

б) 100;

в) не более 1000;

г) не ограничено.

23. Минимальный уставный капитал ОАО должен составлять на дату регистрации:

а) не менее 1000-кратного минимального размера оплаты труда (МРОТ);

б) более 100 МРОТ;

в) 1 млн. руб.;

г) не более 10 000 МРОТ.

24. Минимальный уставный капитал ЗАО должен составлять на дату регистрации:

а) не менее 1000-кратного МРОТ;

б) более 100 МРОТ;

в) 1 млн. руб.;

г) не более 10 000 МРОТ.

25. Акционер как совладелец АО несет ответственность:

а) ограниченную;

б) неограниченную;

в) солидарную;

г) субсидиарную.

26. Акции какого акционерного общества (АО) могут размещаться путем открытой подписки:

а) ОАО;

б) ЗАО;

в) ТОО;

г) ООО

27. Облигация - это ценная бумага, удостоверяющая отношения займа между:

а) ее дебитором и лицом, выпустившим ее;

б) ее владельцем и лицом, выпустившим ее;

в) ее заемщиком и лицом, выпустившим ее;

г) ее владельцем и кредитором.

28. Кем является владелец облигации:

а) собственником;

б) заемщиком;

в) дебитором;

г) кредитором.

29. В зависимости от эмитента облигации бывают:

а) государственными, муниципальными, корпоративными, иностранными;

б) государственными, корпоративными;

в) государственными, муниципальными, корпоративными;

г) национальными, иностранными.

30. Облигации могут выпускаться:

а) акционерными обществами;

б) юридическими лицами;

в) любыми лицами;

г) АО, ТОО.

31 Всегда ли плательщиком облигации является эмитент:

а) да;

б) нет.

32. Кто несет ответственность при неплатеже по облигациям:

а) кредитор;

б) владелец;

в) инвестор;

г) эмитент.

33. Облигация погашается по стоимости:

а) номинальной;

б) рыночной;

в) эмиссионной;

г) курсовой.

34. Дисконт - это:

а) надбавка;

б) наценка;

в) скидка;

г) доход.

35. С какой из перечисленных ценных бумаг облигации имеют общие черты:

а) с обыкновенными акциями;

б) привилегированными акциями;

в) варрантами;

г) фьючерсными контрактами.

36. Индоссамент - это:

а) согласие на платеж;

б) поручительство;

в) передаточная надпись;

37. Лицо, совершающее передаточную надпись, называют:

а) индоссантом;

б) индоссатом;

в) авалистом;

г) цессионарием.

38. Лицо, получившее вексель в результате передаточной надписи, называют:

а) цедентом;

б) индоссатом;

в) индоссантом;

г) авалистом.

39. Какой из индоссаментов состоит только лишь из одной подписи индоссанта:

а) предъявительский;

б) именной;

в) бланковый;

г) препоручительный?

40. Какой из индоссаментов по сути делает вексель ценной бумагой на предъявителя:

а) предъявительский;

б) оборотный;

в) препоручительный;

г) бланковый?

41. Передаточная надпись совершается:

а) на лицевой стороне векселя;

б) на оборотной стороне векселя;

в) только на аллонже;

г) на лицевой стороне аллонжа.

42. Аллонж - это:

а) передаточная надпись;

б) добавленный к векселю лист простой бумаги;

в) добавленный к векселю лист специальной формы;

г) оборотная сторона векселя.

43. В какой форме может быть выпущен вексель:

а) письменной;

б) устной;

в) бездокументарной;

г) электронной?

44. Аваль-это:

а) согласие плательщика с предложением оплатить вексель;

б) вексельное поручительство;

в) третье лицо, по приказу которого вексель должен быть оплачен;

г) передаточная надпись.

45. Акцепт - это:

а) вексельное поручительство;

б) требование векселедержателя об уплате вексельной суммы;

в) согласие векселедержателя;

г) согласие трассата.

46. Тратта - это:

а) письменный приказ трассанта, адресованный трассату, об уплате указанной суммы ремитенту;

б) ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить по наступлении срока платежа определенную сумму векселедержателю;

в) письменный приказ трассата, адресованный трассанту, об уплате указанной суммы ремитенту;

г) ничем не обусловленное обязательство трассанта уплатить определенную сумму ремитенту.

47. Выпуск векселей:

а) требует регистрации;

б) не требует регистрации;

в) требует регистрации при превышении суммой выпуска суммы уставного капитала;

г) не требует регистрации только для физических лиц.

48. Простой вексель - это безусловное обязательство:

а) трассата уплатить трассанту вексельную сумму;

б) кредитора уплатить дебитору вексельную сумму;

в) дебитора уплатить кредитору вексельную сумму;

г) ремитента уплатить векселедержателю вексельную сумму.

49. Переводной вексель - это:

а) безусловное обязательство должника уплатить кредитору определенную сумму;

б) приказ трассанта трассату об уплате вексельной суммы ремитенту;

в) предложение векселедателя трассанту оплатить вексельную сумму дебитору;

г) поручение трассата трассанту уплатить вексельную сумму третьему лицу.

50. Лицо не являющееся ответственным по векселю, но оплачивающее его от имени и за счет должника называют:

а) брокером;

б) дилером;

в) домицилиатом;

г) трассатом.

51. Зачеркивание акцепта приводит к тому, что:

а) акцепт считается ненаписанным;

б) вексель становится недействительным;

в) зачеркивание не имеет силы, так как акцепт был поставлен;

г) векселедатель отказывается платить.

52. Зачеркивание индоссамента приводит к тому, что:

а) он считается ненаписанным;

б) вексель становится недействительным;

в) зачеркивание не имеет силы, так как индоссамент был поставлен;

г) векселедатель отказывается платить.

53. Какой вид ценной бумаги в России могут выпускать только коммерческие банки:

а) векселя;

б) облигации;

в) депозитные сертификаты;

г) депозитарные расписки?

54. Депозитный сертификат - это ценная бумага, удостоверяющая:

а) права акционера на данную ценную бумагу;

б) сумму вклада, внесенного в банк и права ее владельца на получение по истечении определенного срока части прибыли в виде дивидендов;

в) обязательство ее эмитента на возврат капитала и процентов по истечении срока обращения;

г) сумму вклада, внесенного в банк, и права владельца на получение по истечении срока суммы вклада и фиксированных процентов.

55. Сберегательный сертификат - это ценная бумага:

а) дающая право ее владельцу на получение суммы вклада и процентов по нему в банке, выдавшем его;

б) дающая право на получение льготных кредитов в банке;

в) позволяющая хранить денежные средства в банке;

г) сберегательная книжка.

56.Владельцами депозитного сертификата могут быть:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические или юридические лица;

г) резиденты.

57.Владельцами сберегательного сертификата могут быть:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) резиденты.

58.Чем отличается сберегательный сертификат от договора о сберегательном вкладе:

а) инвестором может быть только физическое лицо;

б) условия вкладов разные;

в) сертификат может обращаться;

г) эмитент не обязуется по сертификату?

59.Могут ли сертификаты использоваться в качестве расчетного средства:

а) да;

б) нет.

60.Владельца депозитного сертификата называют:

а) индоссантом;

б) индоссатом;

в) бенефициаром;

г) цедентом.

61.Владельца сберегательного сертификата называют:

а) индоссантом;

б) индоссатом;

в) цедентом;

г) бенефициаром.

62.Ценная бумага, содержащая условия договора морской перевозки, называется:

а) складское свидетельство;

б) коносамент;

в) двойное складское свидетельство;

г) закладная.

63.Кем выдается коносамент:

а) заложником;

б) кредитором;

в) перевозчиком;

г) залогодержателем.

64. Какая ценная бумага, удостоверяет право владельца на совершение операций с товаром, находящимся на складе хранителя:

а) коносамент;

б) складское свидетельство;

в) закладная;

г) акция?

65. Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить ее держателю указанную сумму, называется:

а) складское свидетельство;

б) коносамент;

в) чек;

г) акция.

66. Плательщиком по чеку может быть:

а) любое юридическое лицо;

б) физическое лицо;

67. Депозитарные расписки бывают:

а) американские и европейские;

б) американские, европейские, азиатские;

в) американские, глобальные;

г) американские, азиатские.

68. Американские депозитарные расписки могут обращаться на:

а) любых рынках мира;

б) фондовых рынках США;

в) фондовых рынках любой страны;

г) европейских фондовых рынках.

69 Какая из перечисленных ценных бумаг не дает право ее владельцу приобрести определенное количество акций:

а) варрант;

б) подписанные права;

в) депозитарная расписка;

г) фьючерсный контракт?

70. Варрант на акции дает его владельцу право:

а) купить определенное количество акций;

б) продатьопределенное количество акций;

в) получить доход по акциям;

г) участвовать в управлении АО.

71. Эмитентом варранта является:

а) государство;

б) биржа;

в) АО;

г) специализированные участники рынка ценных бумаг.

72 Какая из перечисленных ценных бумаг не относится к классу вторичных:

а) депозитарная расписка;

б) варрант;

в) депозитный сертификат;

г) права на акции?

73. АДР-это:

а) американская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на мировом рынке;

б) английская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на рынке США;

в) американская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на рынке США;

г) американская депозитная расписка, которая может обращаться только на фондовом рынке США.

74. ГДР-это:

а) глобальная депозитная расписка;

б) глобальная документарная расписка;

в) германская депозитная расписка;

г) глобальная депозитарная расписка.

75. Какая из перечисленных российских государственных ценных бумаг положила начало развитию современного рынка государственных ценных бумаг:

а) государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

б) государственные долгосрочные облигации (ГДО);

в) казначейское обязательства (КО);

г) облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ).

76. Государственные ценные бумаги - это ... ценные бумаги:

а) долевые;

б) беспроцентные;

в) долговые;

г) долгосрочные.

77. Для чего не выпускаются государственные ценные бумаги:

а) финансирования дефицита государственного бюджета;

б) финансирования целевых государственных программ;

в) финансирования иностранных предприятий;

г) регулирования денежной массы?

78. В чем преимущество государственных ценных бумаг перед другими ценными бумагами:

а) высокая доходность;

б) эффективный механизм обращения;

в) уровень надежности платежа;

г) обеспеченность?

79 Какие из перечисленных российских государственных ценных бумаг имеют краткосрочный характер:

а) КО;

б) облигации федеральных займов (ОФЗ);

в) облигации внутреннего валютного займа (ОВВЗ);

г) ОГСЗ?

80. КО - это ... ценная бумага:

а) бездокументарная;

б) бумажная;

в) документарная;

г) купонная.

81. Владельцами КО могут быть:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) только банки.

82. Какое название получил рынок производных ценныхбумаг:

а) кассовый;

б) кэш;

в) форвардный;

г) срочный?

83. Каким свойством не обладает фьючерсный контракт в отличие от форвардного:

а) стандартный;

б) внебиржевой;

в) исполнение в будущем;

г) цена исполнения зафиксирована?

84. Купить фьючерсный контракт - это значит:

а) открыть короткую позицию;

б) принять на себя обязательства поставить бирже первичный актив, когда наступит срок исполнения и получить за него от биржи денежные средства;

в) взять на себя обязательство принять от биржи первичный актив и заплатить за него в соответствии с условиями контракта;

г) закрыть короткую позицию.

85. Покупка фьючерсного контракта называется:

а) открытием позиции;

б) открытием длинной позиции;

в) офсетной сделкой;

г) открытием короткой позиции.

86. Продажа фьючерсного контракта называется;

а) открытием позиции;

б) открытием длинной позиции;

в) офсетной сделкой;

г) открытием короткой позиции.

87. Опцион «колл» дает своему покупателю:

а) право продать лежащий в основе опциона актив;

б) обязательство купить лежащий в его основе актив;

в) право купить лежащий в его основе актив;

г) обязательство продать лежащий в его основе актив.

88. Какая из перечисленных ценных бумаг не является производной:

а) фьючерс;

б) опцион;

в) варрант;

г) форвард?

89. Какая из перечисленных ценных бумаг практически не обращается на бирже:

а) опцион;

б) фьючерс;

в) форвард;

г) варрант?

90. Опцион «пут» - это:

а) американский опцион;

б) опцион на продажу;

в) европейский опцион;

г) опцион на покупку.

91. Опцион «колл» - это:

а) американский опцион;

б) опцион на продажу;

в) европейский опцион;

г) опцион на покупку.

92. Является ли фондовая биржа участником рынка ценныхбумаг:

а) да;

б) нет.

93. С какими видами деятельности фондовая биржа может совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами:

а) дилерской;

б) клиринговой;

в) брокерской;

г) деятельностью по ведению реестра?

94. Что из перечисленного ниже не входит в задачи фондовой биржи:

а) выявление равновесной цены;

б) предоставление места для торговли;

в) увеличение дохода инвесторов;

г) обеспечение арбитража.

95. Членами российских фондовых бирж, как правило, являются:

а) юридические лица;

б) физические лица;

в) любые лица;

г) государственные организации.

96. В России для фондовых бирж:

а) все ее члены равны;

б) допускаются разные категории членов.

97. Допускается ли на российских фондовых биржах сдача места в аренду лицам, которые не являются членами данной биржи:

а) да;

б) нет.

98. Член фондовой биржи не может:

а) участвовать в общих собраниях;

б) пользоваться имуществом биржи;

в) получить часть прибыли биржи;

г) торговать в зале биржи.

99. Участника рынка ценных бумаг, который поставляет товар на рынок, называют:

а) инвестором;

б) фондовым посредником;

в) обслуживающей организацией;

г) эмитентом.

100. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» эмитент - это:

а) физическое лицо;

б) юридическое лицо;

в) государство;

г) профессиональный участник рынка ценных бумаг.

101. Участника рынка ценных бумаг, приобретающего ценные бумаги, выпущенные в обращение, называют:

а) эмитентом;

б) «быком»;

в) инвестором;

г) «медведем».

102. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» инвестор - это лицо:

а) обладающее капиталом;

б) приобретающее ценные бумаги;

в) физическое;

г) юридическое или физическое.

103. Основным инвестором, определяющим состояние фондового рынка, является:

а) индивидуальный инвестор;

б) профессионал рынка ценных бумаг;

в) институциональный инвестор;

г) юридическое лицо.

104. Физическое лицо, использующее свои сбережения для приобретения ценных бумаг, называют:

а) «быком»;

б) «медведем»;

в) индивидуальным инвестором;

г) стратегическим инвестором.

105. Фондовые посредники - это:

а) торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами

б) брокеры;

в) спекулянты;

г) эмитенты.

106. Лицом, обслуживающим функционирование рынка ценных бумаг, является:

а) брокер;

б) дилер;

в) депозитарий;

г) эмитент.

107. Совершение операции с ценными бумагами в интересах клиента и за его счет по договору поручения называют:

а) поручительством;

б) брокерской деятельностью;

в) дилерской деятельностью;

г) деятельностью по управлению ценными бумагами.

108. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:

а) своего имени и за свой счет;

б) имени клиента и за его счет;

в) своего имени, но за счет клиента;

г) имени клиента, но за свой счет.

109. Если брокер действует в качестве комиссионера, то он заключает сделку от:

а) своего имени и за свой счет;

б) имени клиента и за его счет;

в) своего имени, но за счет клиента;

г) имени клиента, но за свой счет.

110. В качестве брокера могут выступать:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) специальные организации.

111. Допускается ли в России совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности:

а) да;

б) нет.

112. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор комиссии:

а) комиссионер;

б) комитент;

в) поверенный;

г) доверитель?

113. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор поручения:

а) комиссионер;

б) комитент;

в) поверенный;

г) доверитель?

114. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством исполнения называется:

а) организацией торговли;

б) брокерской деятельностью;

в) дилерской деятельностью;

г) деятельностью по управлению ценными бумагами.

115. По российскому законодательству дилером может быть:

а) физическое лицо;

б) юридическое лицо;

в) физическое и юридическое лицо;

г) некоммерческая организация.

116. Дилер получает доход в виде:

а) комиссионных;

б) разницы в ценах покупки-продажи;

в) процентов;

г) платежей клиентов.

117. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:

а) поддержание фондового рынка;

б) объявление котировок;

в) обслуживание клиентов;

г) обеспечение гарантии исполнения сделок?

118. Допускается ли в России совмещение дилерской деятельности с другими видами деятельности:

а) да;

б) нет.

119. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств, называется:

а) трастовой;

б) депозитарной;

в) клиринговой;

г) доверительной.

120 Деятельность по управлению ценными бумагами называется:

а) трастовой;

б) клиринговой;

в) депозитарной;

г) деятельностью по ведению реестра.

121 При оформлении договора по управлению ценными бумагами, кто передает другой стороне ценные бумаги:

а) доверительный управляющий;

б) учредитель управления;

в) выгодоприобретатель;

г) инвестор?

122. Какая из сторон договора доверительного управления ценными бумагами приобретает права по доверительному управлению:

а) выгодоприобретатель;

б) инвестор;

в) доверительный управляющий;

г) учредитель управления?

123 Учредитель управления - это:

а) учреждение, осуществляющее доверительное управление
ценными бумагами;

б) лицо, передающее другой стороне ценные бумаги в довери­тельное управление;

в) лицо, приобретающее право продать или сдать в аренду
ценные бумаги;

г) всегда выгодоприобретатель.

124. Происходит ли с передачей ценных бумаг в доверительное управление переход прав собственности на них к доверительному управляющему:

а) да;

б) нет.

125. От какого имени доверительный управляющий совершает сделки по управлению ценными бумагами:

а) своего;

б) имени выгодоприобретателя.

126. Деятельность по сбору, обработке, хранению и предоставлению зарегистрированным лицам и эмитентам данных по ценным бумагам называется деятельностью:

а) по управлению ценными бумагами;

б) по ведению реестра;

в) депозитарной;

г) клиринговой.

127. Может ли эмитент ценных бумаг вести по ним реестры:

а) да;

б) нет.

128. Специализированным регистратором называют:

а) физическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

б) юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

в) любое лицо, осуществляющее ведение реестра;

г) государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра.

129. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:

а) эмитент;

б) ФКЦБ;

в) специализированный регистратор;

г) Центральный банк РФ.

130. Контроль за выдачей и обращением сертификатов ценных бумаг осуществляет:

а) специализированный регистратор;

б) депозитарий;

в) ФКЦБ;

г) клиринговая палата.

131 Деятельность, связанную с хранением сертификатов ценных бумаг и учетом перехода прав на них, называют:

а) клиринговой;

б) трастовой;

в) депозитарной;

г) деятельностью по ведению реестра.

132. Депозитарной деятельностью могут заниматься:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) государственные организации.

133. Депонентом называют:

а) лицо, осуществляющее депозитарную деятельность;

б) лицо, пользующееся депозитарными услугами;

в) инвестора;

г) эмитента.

134. Депозитарий имеет право:

а) управлять ценными бумагами;

б) совершать сделки с ценными бумагами;

в) хранить ценные бумаги;

г) распоряжаться ценными бумагами.

135. Являются ли ценные бумаги, находящиеся в депозитарии, его собственностью:

а)да;

б) нет.

136. Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной политики в области рынка ценных бумаг:

а) Центральный банк РФ;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР);

в) Министерство финансов РФ;

г) Правительство РФ?

137. Рынок, на котором осуществляется размещение только что выпущенных ценных бумаг, называется:

а) эмиссионным;

б) денежным;

в) первичным;

г) срочным.

138. На каком рынке реально происходит мобилизация временно свободных денежных средств и их инвестирование в экономику:

а) первичном;

б) вторичном;

в) срочном;

г) уличном?

139. Кто является продавцами ценных бумаг на первичном рынке:

а) инвесторы;

б) эмитенты;

в) брокеры;

г) дилеры?

140. Выпуск ценных бумаг в обращение с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов называется:

а) размещением;

б) листингом;

в) эмиссией;

г) дисконтированием.

141. Эмиссия ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов называется:

а) публичной;

б) частной;

в) свободной;

г) неограниченной.

142. Размещение ценных бумаг среди определенного круга инвесторов называется:

а) ограниченной;

б) частной;

в) дополнительной;

г) привилегированной.

143. В момент учреждения акционерного общества в России эмиссия акций обычно осуществляется в форме:

а) закрытого размещения;

б) открытого размещения;

в) ценных бумаг;

г) именных ценных бумаг.

144. Процедура эмиссии ценных бумаг начинается с:

а) подготовки и утверждения проспекта эмиссии;

б) изготовления сертификата;

в) государственной регистрации;

г) принятия эмитентом решения о выпуске ценных бумаг.

145. Процедура эмиссии ценных бумаг завершается следующим этапом:

а) размещением ценных бумаг на фондовом рынке;

б) регистрацией отчета об итогах выпуска;

в) государственной регистрацией выпуска;

г) изготовлением сертификатов.

146. Гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для последующей продажи называется:

а) авалированием;

б) андеррайтингом;

в) спекуляцией;

г) акцептованием.

147. Инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на рынке ценных бумаг,
называется:

а) андеррайтер;

б) авалит;

в) инвестиционная компания;

г) финансовая группа.

148. Проверка качества и надежности ценных бумаг называется:

а) сертификация;

б) листинг;

в) депонирование;

г) оценка.

149. Обязано ли акционерное общество вносить свои ценные бумаги в список ценных бумаг, котирующихся на бирже:

а) да;

б) нет.

150. Что из перечисленного ниже привлекает инвестора к приобретению ценных бумаг прошедших процедуру листинга:

а) получение достоверной информации о ценных бумагах;

б) известность компании;

в) высокая маркетабельность;.

г) стабильность цен?

151. При небольшом объеме спроса и предложения биржеваяторговля организуется в форме:

а) «залпового» аукциона;

б) простого аукциона;

в) непрерывного аукциона;

г) двойного аукциона.

152. В процессе какого аукциона цена повышается:

а) простого;

б) английского;

в) голландского;

г) «в темную»?

153. Если колебания цен велики и носят регулярный характер, притом что сделки осуществляются редко, то биржевая торговля организуется в форме:

а) онкольного аукциона;

б) английского аукциона;

в) аукциона «в темную»;

г) непрерывного аукциона.

154. Что из перечисленного не входит в функции андеррайтера:

а) подготовка эмиссии;

б) послерыночная поддержка;

в) регистрация и учет прав собственников на ценные бумаги;

г) аналитическая и исследовательская поддержка ценных бумаг?

155. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:

а) регистрация и учет прав собственников;

б) хранение сертификатов;

в) подготовка эмиссии;

г) организация торговли?

156. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:

а) регистрация и учет прав собственников;

б) хранение сертификатов;

в) расчетно-клиринговое обслуживание ценных бумаг;

г) выкуп части и всей суммы эмиссии?

157. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:

а) регистрация и учет прав собственников;

б) хранение сертификатов;

в) организация торговли ценными бумагами;

г) поддержка курса на вторичном рынке.

158. Является ли эмиссионный синдикат юридическим лицом:

а) да;

б) нет.

159. Под инвестиционным портфелем понимается:

а) пакет акций компании, принадлежащий физическому лицу;

б) совокупность ценных бумаг, принадлежащих физическому или юридическому лицу;

в) пакет акций компании, принадлежащий юридическому лицу;

г) пакет облигаций компании, принадлежащий физическому или юридическому лицу.

160. Смысл создания портфеля ценных бумаг заключается в следующем:

а) улучшить условия инвестирования;

б) максимизировать прибыль;

в) привлечь дополнительные денежные средства;

г) финансирование предприятий.

161. Инвестиционная характеристика портфеля ценных бумаг основана на:

а) степени риска;

б) надежности ценных бумаг;

в) доходности портфеля;

г) соотношении дохода и риска.

162. Какой из портфелей ставит своей целью полное сохранение капитала:

а) двойного назначения;

б) доходных ценных бумаг;

в) консервативного роста;

г) денежного рынка?

163. Активное управление представляет собой:

а) создание портфеля на длительную перспективу;

б) непрерывный процесс;

в) создание портфеля краткосрочных ценных бумаг;

г) создание портфеля акций.

164. Пассивное управление портфелем ценных бумаг представляет собой:

а) создание портфеля на длительную перспективу;

б) управление через посредника;

в) создание портфеля краткосрочных ценных бумаг;

г) создание портфеля акций.

Примерные вопросы для подготовки к экзамену

1. Понятие сущность и структура финансового рынка.

2.Рынок ценных бумаг: понятие, структура,значение.

3.Финансовые посредники.

4.Банки как финансовые посредники.

5.Роль и место центрального банковского органа страны на национальном финансовом рынке.

6.Страховые компании. Особенности деятельности на финансовом рынке.

7.Инвестиционные компании. Особенности деятельности на финансовом рынке.

8.Пенсионные и хеджфонды на финансовом рынке.

9.Первичный рынок ценных бумаг.

10.Ипотечные компании на финансовом рынке.

11.Первичный рынок ценных бумаг.

12.Вторичный рынок ценных бумаг.

13.Участники рынка ценных бумаг: эмитенты и инвесторы.

14.Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

15.Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.

16.Торговые системы на рынке ценных бумаг.

17.Виды и особенности заключения сделок на рынке ценных бумаг.

18.Финансовые инструменты: понятия и определения.

19.Первичные финансовые инструменты.

20.Деривативы на финансовом рынке.

21.Понятие и определение ценной бумаги.

22.Долевые ценные бумаги.

23.Долговые ценные бумаги.

24.Государственные ценные бумаги.

25.Финансовые инструменты денежного рынка.

26.Акция как ценная как бумага.

28.Определение стоимости и доходности акций.

29.Облигация как ценная бумага.

30.Определение стоимости и доходности облигации.

31.Особенности функционирования финансового рынка в России.

32.Особенности и значение денежного рынка

33.Инструменты денежного рынка.Денежно-кредитное регулирование.

34.Инструменты денежно-кредитного регулирования центрального банковского органа.

35.Международный финансовый рынок.

36.Институты международного финансового рынка.

37.Рынок валютных ценностей.

38.Рынок межбанковских контрактов.

39.Ипотечный рынок.

40.Методы дисконтирования в оценке финансовых инструментов.

41. Финансовые компании. Особенности деятельности на финансовом рынке.

42. Венчурные компании. Особенности деятельности на финансовом рынке.

43. Понятие ссудного процента. Реальная и эффективная ставка.


php"; ?>